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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国《票据法》规定，背书人应记载背书日期，背书人未记载背书日期的( )。

A、背书无效

B、背书行为效力待定，待背书人补充填写后才生效

C、不影响背书效力，视为在票据到期日前背书

D、不影响背书效力，视为在票据提示付款期限内背书

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

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3、银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，数额巨大或者有其他严重情节的，处（ )处罚。

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行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的，应当回避。

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甲银行与乙机构订立代销合同，由甲银行代销乙机构的丙产品。甲根据乙提供的产品审批资料将丙产品风险评级定为R4（进取型）。乙机构销售人员丁在甲银行网点向客户戊（风险承受能力为A5（进取型））推荐了该款产品，并代替戊签订了购买合同。上述案例中，甲银行存在几处违规操作？（）

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商业银行应当制定针对（）等相关各方的预案，在运营中断事件发生时及时、准确披露信息。

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银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

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“三套利”是指（）。

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商业银行贷款损失准备管理制度应当包括:

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（）应当依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督。

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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有（）以上保险销售经验，接受过不少于（）小时的专项培训。

题目内容

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)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《票据法》规定，背书人应记载背书日期，背书人未记载背书日期的( )。

A、背书无效

B、背书行为效力待定，待背书人补充填写后才生效

C、不影响背书效力，视为在票据到期日前背书

D、不影响背书效力，视为在票据提示付款期限内背书

答案：C

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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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A. 十年以上有期徒刑或者无期徒刑。

B. 二万元以上二十万元以下罚金或者没收财产。

C. 三年以下有期徒刑或者拘役。

D. 一万元以上十万元以下罚金。

E. 五年以下有期徒刑或者拘役。

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行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的，应当回避。

点击查看答案

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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商业银行应当制定针对（）等相关各方的预案，在运营中断事件发生时及时、准确披露信息。

A. 社会公众

B. 媒体

C. 股东

D. 客户

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银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理人员

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“三套利”是指（）。

A. 监管套利

B. 空转套利

C. 关联套利

D. 市场套利

点击查看答案

商业银行贷款损失准备管理制度应当包括:

A. 贷款损失准备计提政策、程序、方法和模型

B. 职责分工、业务流程和监督机制

C. 贷款损失、呆账核销及准备计提等信息统计制度

D. 信息披露要求

E. 其他管理制度

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（）应当依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督。

A. 中国人民银行

B. 国务院审计、监察机关

C. 法院

D. 公安机关

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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有（）以上保险销售经验，接受过不少于（）小时的专项培训。

A. 六个月,20

B. 六个月,40

C. 1年,20

D. 1年,40

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