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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据我国《票据法》,下列付款方式中,适用于支票的付款方式是( )。

A、 见票后定期付款

B、 定日付款

C、 出票后定期付款

D、 见票即付

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
流动资金贷款不得用于哪些用途:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d7e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件,并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制,监督贷款资金按何标准使用:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4f76-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当明确业务重要程度和恢复优先级别,并识别重要业务恢复所需的必要资源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0765-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,应当进行以下处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-0e02-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门要按照行政信息公开“双公示”要求,在规定时间内向社会公众公布重大监管处罚信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-af5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法对土地所有权的规定是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-96e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-e309-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,商业银行使用电子银行等自助渠道提供服务的,应当在收取服务费用之后,提示客户相关服务价格,并保证客户对相关服务的选择权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-dfbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立并完善有效的( )流程,以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题,并对问题进行记录、分类和索引。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-37be-c0c4-d7b79c752b00.html
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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-dd6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据我国《票据法》,下列付款方式中,适用于支票的付款方式是( )。

A、 见票后定期付款

B、 定日付款

C、 出票后定期付款

D、 见票即付

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
流动资金贷款不得用于哪些用途:

A. 土地收购、整理和储备

B. 投资水电站建设项目

C. 企业增资

D. 购买原材料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d7e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件,并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制,监督贷款资金按何标准使用:

A. 经营需求

B. 单位财务规定

C. 约定用途

D. 行政许可

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4f76-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当明确业务重要程度和恢复优先级别,并识别重要业务恢复所需的必要资源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0765-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,应当进行以下处理:

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门要按照行政信息公开“双公示”要求,在规定时间内向社会公众公布重大监管处罚信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-af5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法对土地所有权的规定是( )。

A. 城市的土地属于国家所有

B. 城市郊区的土地,除由法律规定属于国家所有的以外,属于集体所有

C. 城市郊区的土地属于国家所有

D. 农村的土地, 除由法律规定属于国家所有的以外, 属于集体所有

E. 农村的土地属于国家所有

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-96e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-e309-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,商业银行使用电子银行等自助渠道提供服务的,应当在收取服务费用之后,提示客户相关服务价格,并保证客户对相关服务的选择权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-dfbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立并完善有效的( )流程,以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题,并对问题进行记录、分类和索引。

A. 事件管理

B. 问题管理

C. 配置管理

D. 变更管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-37be-c0c4-d7b79c752b00.html
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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-dd6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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