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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。资产规模少于( )亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。

A、 10

B、 15

C、 30

D、 5

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

马桂诉李雄侵权赔偿一案，李雄败诉。但判决生效后，李雄未如期履行判决。马桂依法向法院申请执行。法院受理案件后，查明李雄因病在家，已三个月没有收入，家中也没有可供执行的财产。马桂表示不撤回执行申请，但可以等一段时间再执行。在此情况下，法院应（）。

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商业银行内部控制应当遵循的原则（）。

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举报人提出举报，应当实事求是，遵守法律、行政法规、部门规章，对所提供材料内容的（）负责。

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《商业银行流动性风险管理办法》规定的流动性比例=流动性资产余额÷流动性负债余额,流动性比例的最低监管标准为不低于( )%。

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银行业金融机构信息科技外包可能产生如下风险（）。

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信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息（）。

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的（）等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。

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城市商业银行案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。

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全国性保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但应按规定履行有关审批和公示程序。

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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。资产规模少于( )亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。

A、 10

B、 15

C、 30

D、 5

答案：A

相关题目

A. 裁定驳回马桂的申请

B. 裁定中止执行

C. 裁定终结执行

D. 裁定不予执行

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商业银行内部控制应当遵循的原则（）。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

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举报人提出举报，应当实事求是，遵守法律、行政法规、部门规章，对所提供材料内容的（）负责。

A. 完整性

B. 真实性

C. 合规性

D. 正确性

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《商业银行流动性风险管理办法》规定的流动性比例=流动性资产余额÷流动性负债余额,流动性比例的最低监管标准为不低于( )%。

A. 30

B. 15

C. 25

D. 20

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银行业金融机构信息科技外包可能产生如下风险（）。

A. 科技能力丧失

B. 业务中断

C. 信息泄露

D. 服务水平下降

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信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息（）。

A. 品牌标识及防伪标志

B. 证件号码

C. 安全校验码

D. 客户服务电话

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A. 学历

B. 基本情况

C. 行为评价

D. 处罚

E. 家庭成员

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城市商业银行案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。

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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括：

A. 商业银行

B. 信托公司

C. 资产管理公司

D. 财务公司

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