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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。

A、 股东大会

B、 董事会

C、 监事会

D、 职工代表大会

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a9e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-0007-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。在境外设立分支机构只须经当地银行业监督管理机构的审查批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7d83-c0c4-d7b79c752b00.html
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负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大操作风险事件或项目的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4d10-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-97da-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行对境外主权和金融机构债权的风险权重,以所在国家或地区的外部信用评级结果为基准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-299b-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于一年之内月末存款偏离度( )超过3%的银行,适当降低其年度监管评级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-02e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e7b3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行私募理财产品的,以下关于合格投资者的投资金额正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5d3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定, 双保理业务中,商业银行应当对合格买方保理机构制定准入标准,对于买方保理机构为非银行机构的,应当采取( )管理,并制定严格的准入准出标准与程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5d8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。

A、 股东大会

B、 董事会

C、 监事会

D、 职工代表大会

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a9e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员是指:

A. 银行及其分支机构的董事长、副董事长、行长、副行长、主任、副主任

B. 信用合作社的理事长、副理事长、主任、副主任

C. 财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等金融机构的董事长、副董事长、总经理、副总经理等

D. 信托投资公司、金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理

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商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。在境外设立分支机构只须经当地银行业监督管理机构的审查批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7d83-c0c4-d7b79c752b00.html
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负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大操作风险事件或项目的是:

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4d10-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-97da-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行对境外主权和金融机构债权的风险权重,以所在国家或地区的外部信用评级结果为基准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-299b-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于一年之内月末存款偏离度( )超过3%的银行,适当降低其年度监管评级。

A. 1次

B. 2次

C. 3次

D. 4次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-02e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的()。

A. 设立、变更、终止

B. 设立、终止以及业务范围

C. 设立、变更、终止以及业务范围

D. 设立、变更、以及业务范围

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e7b3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行私募理财产品的,以下关于合格投资者的投资金额正确的是()。

A. 单只固定收益类理财产品的金额不得低于30万元人民币

B. 投资于单只混合类理财产品的金额不得低于40万元人民币

C. 投资于单只权益类理财产品的金额不得低于50万元人民币。

D. 投资于单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于100万元人民币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5d3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定, 双保理业务中,商业银行应当对合格买方保理机构制定准入标准,对于买方保理机构为非银行机构的,应当采取( )管理,并制定严格的准入准出标准与程序。

A. 封闭式

B. 走动式

C. 名单式

D. 台账式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5d8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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