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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据国务院《信访条例》,多人采用走访形式提出共同的信访事项的,应当推选代表,代表人数不得超过( )人。

A、 2

B、 3

C、 4

D、 5

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当于每一会计年度终了()内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5625-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-bcad-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行法》规定,商业银行以其全部( )财产独立承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2f98-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点销售人员应请投保人本人填写投保单.有下列哪类情形的,可由销售人员代填?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d2b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行理事会对管理层制定的贷款损失准备管理制度及其重大变更进行审批,并对贷款损失准备管理负最终责任.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5b59-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险排查中发现的疑点线索,可交由问题所在机构自行调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-6a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面关于商业银行市场风险的识别、计量、监测和控制的说法表述正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-289e-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行的财务收支和会计事务接受国务院审计机关和财政部门依法分别进行的审计和监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9cc4-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对评估中发现的()问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-4823-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可免予追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e4fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》,多人采用走访形式提出共同的信访事项的,应当推选代表,代表人数不得超过( )人。

A、 2

B、 3

C、 4

D、 5

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当于每一会计年度终了()内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 一个月内

B. 两个月内

C. 三个月内

D. 四个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5625-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-bcad-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行法》规定,商业银行以其全部( )财产独立承担民事责任。

A. 分支机构

B. 法人

C. 股东

D. 总部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2f98-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点销售人员应请投保人本人填写投保单.有下列哪类情形的,可由销售人员代填?( )

A. 投保人填写有困难,并进行了书面授权

B. 投保人填写有困难,并进行了口头授权

C. 投保人填写有困难,且无法书面授权,在录音或录像的情况下进行了口头授权

D. 无任何书面授权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d2b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行理事会对管理层制定的贷款损失准备管理制度及其重大变更进行审批,并对贷款损失准备管理负最终责任.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5b59-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险排查中发现的疑点线索,可交由问题所在机构自行调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-6a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面关于商业银行市场风险的识别、计量、监测和控制的说法表述正确的是:

A. 商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析,及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质

B. 商业银行应当根据本行的业务性质、规模和复杂程度,对银行账户和交易账户中不同类别的市场风险选择适当的、普遍接受的计量方法,基于合理的假设前提和参数,计量承担的所有市场风险

C. 商业银行应当尽可能准确计算可以量化的市场风险和评估难以量化的市场风险

D. 商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险

E. 商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险(特别是利率风险)在全行范围内进行加总,以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-289e-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行的财务收支和会计事务接受国务院审计机关和财政部门依法分别进行的审计和监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9cc4-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对评估中发现的()问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善。

A. 共性

B. 个性

C. 普遍性

D. 重点性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-4823-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可免予追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e4fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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