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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据国务院《信访条例》，有关行政机关收到信访事项后，能够当场答复是否受理的，应当当场( )答复;不能当场答复的，应当自收到信访事项之日起( )日内书面告知信访人。但是，信访人的姓名（名称）、住址不清的除外。

A、口头，10

B、口头，15

C、书面，10

D、书面，15

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当对拟代销产品开展尽职调查，可以以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据。

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商业银行应当建立健全（）机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。

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存单质押贷款金额原则上不超过存单本金的（）。

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商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起二年内予以处分。

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高层管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。

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银行业金融机构的审慎经营规则包括（）。

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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人不能要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。

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各机构应对履职回避情况进行摸排清理，按照“管住增量、消化存量”的原则，严禁在岗位调整、职务晋升等环节新发生应回避未回避情形。制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

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（）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》，有关行政机关收到信访事项后，能够当场答复是否受理的，应当当场( )答复;不能当场答复的，应当自收到信访事项之日起( )日内书面告知信访人。但是，信访人的姓名（名称）、住址不清的除外。

A、口头，10

B、口头，15

C、书面，10

D、书面，15

答案：D

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商业银行应当建立健全（）机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。

A. 信息沟通体系

B. 客户投诉处理

C. 业务管理

D. 绩效考评

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存单质押贷款金额原则上不超过存单本金的（）。

A. 50%

B. 0.85

C. 0.9

D. 0.7

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商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起二年内予以处分。

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高层管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。

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银行业金融机构的审慎经营规则包括（）。

A. 风险管理

B. 关联交易

C. 内部控制

D. 资产流动性

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人不能要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。

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A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

点击查看答案

（）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 监事会

D. 职能委员会

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