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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据国务院《信访条例》，信访事项应当自受理之日起( )日内办结;情况复杂的，经本行政机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过( )日，并告知信访人延期理由。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A、 60，30

B、 60，60

C、 90，30

D、 90，60

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构开展以下信息科技外包时，应当向银监会或其派出机构报告（）。

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拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（）日内向其离任机构所在地监管机构报送。

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商业银行应当按照穿透原则将主要股东及其（）作为自身的关联方进行管理。

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行政机关应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的，视为:

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企业所得税扣缴义务人每次代扣的税款，应当自代扣之日起( )内缴入国库，并向所在地的税务机关报送扣缴企业所得税报告表。

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银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员最少需要：

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中国人民银行应当于每一会计年度结束后的( )时间内，编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表，并编制年度报告，按照国家有关规定予以公布。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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非执行董事、股东监事和外部监事参照（）实行履职回避。

企业事业单位可以开立（）个基本账户。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》，信访事项应当自受理之日起( )日内办结;情况复杂的，经本行政机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过( )日，并告知信访人延期理由。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A、 60，30

B、 60，60

C、 90，30

D、 90，60

答案：A

相关题目

银行业金融机构开展以下信息科技外包时，应当向银监会或其派出机构报告（）。

A. 信息科技工作整体外包

B. 数据中心整体外包

C. 信息科技人力资源外包

D. 以非驻场形式实施的、集中存贮客户数据的业务交易系统外包

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A. 5

B. 10

C. 30

D. 60

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商业银行应当按照穿透原则将主要股东及其（）作为自身的关联方进行管理。

A. 实际控制人

B. 最终受益人

C. 控股股东

D. 关联方

E. 一致行动人

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行政机关应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的，视为:

A. 不予延续

B. 准予延续

C. 撤回许可

D. 撤销许可

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企业所得税扣缴义务人每次代扣的税款，应当自代扣之日起( )内缴入国库，并向所在地的税务机关报送扣缴企业所得税报告表。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

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银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员最少需要：

A. 1人

B. 2人

C. 3人

D. 4人

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A. 一个月

B. 两个月

C. 三个月

D. 六个月

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非执行董事、股东监事和外部监事参照（）实行履职回避。

A. 普通人员

B. 关键人员

C. 一般人员

D. 高管人员

点击查看答案

企业事业单位可以开立（）个基本账户。

A. 1

B. 2

C. 没有限制

D. 最多2个

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