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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据国务院《信访条例》，信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起３０日内请求原办理行政机关的( )复查。

A、主要负责人

B、监察部门

C、上一级行政机关

D、原办理部门

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管理机构的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

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有限责任公司由( )以下股东出资设立。

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是（）。

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金融机构投资资产支持证券，无需实行内部限额管理。

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根据我国《票据法》，关于承兑以下说法错误的是( )。

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商业银行应制定（），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

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银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核，内部考核应至少以）为一个考核周期。

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得向关系人发放抵押贷款。

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商业银行贷款损失准备连续（）低于监管标准的，银行业监管机构向商业银行发出风险提示，并提出整改要求;连续（）低于监管标准的，银行业监管机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，采取相应监管措施。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》，信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起３０日内请求原办理行政机关的( )复查。

A、主要负责人

B、监察部门

C、上一级行政机关

D、原办理部门

答案：C

相关题目

商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管理机构的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 30日

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有限责任公司由( )以下股东出资设立。

A. 五十个

B. 三十个

C. 十五个

D. 一百个

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是（）。

A. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过四十万元人民币的

B. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的

C. 贷款资金用于生产经营且金额不超过六十万元人民币的

D. 法律法规规定的其他情形的。

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金融机构投资资产支持证券，无需实行内部限额管理。

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根据我国《票据法》，关于承兑以下说法错误的是( )。

A. 承兑是指汇票付款人承诺在汇票到期日支付汇票金额的票据行为

B. 提示承兑是指持票人向付款人出示汇票，并要求付款人承诺付款的行为

C. 见票即付的汇票无需提示承兑

D. 汇票未按照规定期限提示承兑的，持票人可以继续享有对其前手的追索权

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商业银行应制定（），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

A. 容量规划

B. 变更计划

C. 性能报告

D. 服务水平协议

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银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核，内部考核应至少以）为一个考核周期。

A. 一个月

B. 一季

C. 半年

D. 一年

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得向关系人发放抵押贷款。

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A. 三个月

B. 六个月

C. 九个月

D. 十二个月

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