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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据国务院《信访条例》,信访人对复查意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。

A、 复查

B、 复核

C、 复议

D、 重新办理

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-74fe-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9922-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构从业人员行为管理指引》是为督促银行业金融机构加强从业人员行为管理,促进银行业安全、稳健运行,根据《中华人民共和国商业银行法》()等法律法规制定的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-3290-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人有下列情形之一的,银行业监督管理机构除按《固定资产贷款管理暂行办法》第38条规定采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条、第48条规定对其进行处罚:( );未按本办法规定进行贷款资金支付管理与控制的;有其他严重违反本办法规定的行为的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-53e1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在制定经营计划时应综合考虑以下因素:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b503-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则的,应当由( )责令其限期改正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c044-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e7a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会对消费者权益保护信息披露承担最终责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-054e-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,关于关联交易做法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5997-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营表外业务应当有完整、准确的会计记录,并按照有关规定进行会计核算和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7e3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》,信访人对复查意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。

A、 复查

B、 复核

C、 复议

D、 重新办理

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-74fe-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9922-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构从业人员行为管理指引》是为督促银行业金融机构加强从业人员行为管理,促进银行业安全、稳健运行,根据《中华人民共和国商业银行法》()等法律法规制定的。

A. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

B. 《中华人民共和国票据法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国税收征收管理法》

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贷款人有下列情形之一的,银行业监督管理机构除按《固定资产贷款管理暂行办法》第38条规定采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条、第48条规定对其进行处罚:( );未按本办法规定进行贷款资金支付管理与控制的;有其他严重违反本办法规定的行为的。

A. 受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的

B. 与借款人串通,违法违规发放固定资产贷款的

C. 超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的

D. 未按本办法规定签订贷款协议的

E. 与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款的

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银行业金融机构在制定经营计划时应综合考虑以下因素:

A. 社会经济发展

B. 市场变化

C. 自身发展战略

D. 风险偏好

E. 风险管控能力

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银行业金融机构违反审慎经营规则的,应当由( )责令其限期改正。

A. 中国人民银行

B. 地方政府

C. 国务院银行业监督管理机构或者其地市一级派出机构

D. 国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c044-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

A. 官方网站

B. 移动客户端

C. 营业场所

D. 办公场所

E. 当地媒体

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e7a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会对消费者权益保护信息披露承担最终责任
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,关于关联交易做法正确的是( )。

A. 一般关联交易按照商业银行内部授权程序审批,并报关联交易控制委员会备案或批准

B. 一般关联交易可以按照重大关联交易的程序审批

C. 重大关联交易应当在批准之日起十个工作日内报告监事会,同时报告中国银行业监督管理委员会

D. 与商业银行董事、总行高级管理人员有关联关系的关联交易应当在批准之日起十个工作日内报告监事会

E. 以上都对

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商业银行经营表外业务应当有完整、准确的会计记录,并按照有关规定进行会计核算和( )。

A. 内部审计

B. 外部审计

C. 报表披露

D. 信息披露

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