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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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应当在规范商业银行服务价格行为方面充分发挥自律协调作用的是:

A、 中国银行业监督管理委员会

B、 行业协会等自律组织

C、 商业银行自身

D、 国家发展和改革委员会

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-61f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包是指将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1d99-c0c4-d7b79c752b00.html
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不断健全呆帐核销管理制度,规范审核程序,做好风险()与防范,防止利益输送行为。
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商业银行应当( )向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1ef2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )( )( )( )等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-8968-c0c4-d7b79c752b00.html
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临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线,也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标,因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围,期限视情况确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2aee-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构,经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2e4c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,地方性法规可以设定除( )以外的行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3156-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-3937-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行受托发放的贷款应有明确用途,资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-7d4e-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

应当在规范商业银行服务价格行为方面充分发挥自律协调作用的是:

A、 中国银行业监督管理委员会

B、 行业协会等自律组织

C、 商业银行自身

D、 国家发展和改革委员会

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况

A. 五个工作日

B. 一个月

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-61f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包是指将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。
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不断健全呆帐核销管理制度,规范审核程序,做好风险()与防范,防止利益输送行为。

A. 分析

B. 隔离

C. 管理

D. 控制

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商业银行应当( )向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告。

A. 按季

B. 按月

C. 按年

D. 按半年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1ef2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )( )( )( )等各类风险。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

E. 案件风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-8968-c0c4-d7b79c752b00.html
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临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线,也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标,因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围,期限视情况确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2aee-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构,经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2e4c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,地方性法规可以设定除( )以外的行政处罚。

A. 暂扣或者吊销许可证

B. 吊销企业营业执照

C. 限制人身自由

D. 一定数量罚款

E. 警告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3156-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有:

A. 出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损

B. 国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响

C. 交易业务中的违法行为

D. 其他重大意外情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-3937-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行受托发放的贷款应有明确用途,资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面()。

A. 生产、经营或投资国家禁止的领域和用途

B. 从事债券、期货、金融衍生品、资产管理产品等投资

C. 作为注册资本金、注册验资

D. 用于股本权益性投资或增资扩股(监管部门另有规定的除外)

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