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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《中华人民共和国刑法》,紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的,应负刑事责任,但是( )。

A、 应当从轻或减轻处罚

B、 可以从轻或减轻处罚

C、 应当减轻或免除处罚

D、 可以减轻或免除处罚

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e742-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d30a-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9340-c0c4-d7b79c752b00.html
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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9c50-c0c4-d7b79c752b00.html
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对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bf74-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行收到持卡人还款时,预期91天以上的,按照先应收利息或各项费用、后本金的顺序进行冲还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8a90-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e1e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任,董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略,并与经营目标深度融合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-74d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职规避有关规定中,“普通员工”应回避的亲属包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a035-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗期限原则上不得超过()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fe76-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《中华人民共和国刑法》,紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的,应负刑事责任,但是( )。

A、 应当从轻或减轻处罚

B、 可以从轻或减轻处罚

C、 应当减轻或免除处罚

D、 可以减轻或免除处罚

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。

A. “以客户为中心”

B. “了解你的客户”

C. “客户至上”

D. “为客户保密”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e742-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。

A. 江老汉要求三个儿子给付赡养费

B. 刘某起诉要求张某赔偿医疗费的案件

C. 工人赵三要求工厂按合同给付工资的案件

D. 甲公司要求乙公司给付买卖合同价款的案件

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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()。

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B. 制定行为守则及其细则,并确保实施

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D. 建立全机构从业人员管理信息系统

E. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9c50-c0c4-d7b79c752b00.html
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对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。

A. 实行接管

B. 就地自行解散

C. 促成机构重组

D. 撤销清算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bf74-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行收到持卡人还款时,预期91天以上的,按照先应收利息或各项费用、后本金的顺序进行冲还。
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e1e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任,董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略,并与经营目标深度融合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-74d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职规避有关规定中,“普通员工”应回避的亲属包括()。

A. 配偶的兄弟姐妹

B. 子女的配偶

C. 配偶的父母

D. 兄弟姐妹

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a035-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗期限原则上不得超过()年。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fe76-c0c4-d7b79c752b00.html
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