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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行( )年以上，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，没有再犯罪的危险的，可以假释。

A、十一年

B、十二年

C、十三年

D、十四年

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系，并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。

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我国宪法规定，全国人民代表大会常务委员会组成人员中，应当有适当名额的妇女代表。

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银行业金融机构下列（）违法情形情节特别严重时，银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证。

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商业银行工作人员违反本法规定玩忽职守造成损失的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反规定徇私向（）发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

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我国宪法规定，全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。

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为加强对账管理，金融机构可采取提升客户体验、降低对账成本等措施，提高（）的使用率。

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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。

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金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，通过电子银行渠道发放低风险( )贷款的，贷款人至少应当采取有效措施确定借款人真实身份。

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金融机构作为信贷资产证券化（）等从事信贷资产证券化业务活动，应当依照有关法律、行政法规、部门规章的规定和信贷资产证券化相关法律文件的约定，履行相应职责，并有效地识别、计量、监测和控制相关风险。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行( )年以上，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，没有再犯罪的危险的，可以假释。

A、十一年

B、十二年

C、十三年

D、十四年

答案：C

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系，并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。

点击查看答案

我国宪法规定，全国人民代表大会常务委员会组成人员中，应当有适当名额的妇女代表。

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银行业金融机构下列（）违法情形情节特别严重时，银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证。

A. 未经批准变更、终止的

B. 未经批准设立分支机构的

C. 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

D. 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

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A. 一般客户

B. 亲属

C. 朋友

D. 重要客户

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我国宪法规定，全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。

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为加强对账管理，金融机构可采取提升客户体验、降低对账成本等措施，提高（）的使用率。

A. 电子对账

B. 电话对账

C. 邮件对账

D. 上门对账

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A. 三年

B. 十年

C. 五年

D. 七年

点击查看答案

金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

A. 衍生产品交易业务内部管理规章制度

B. 金融机构高管人员任职资格申请

C. 衍生产品交易的会计制度

D. 交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

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《个人贷款管理暂行办法》规定，通过电子银行渠道发放低风险( )贷款的，贷款人至少应当采取有效措施确定借款人真实身份。

A. 抵押

B. 质押

C. 短期

D. 长期

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A. 发起机构

B. 受托机构

C. 信用增级机构

D. 贷款服务机构

E. 资金保管机构

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