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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。

A、罚款

B、罚金

C、责令暂停营业

D、吊销金融许可证

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

反映与银行业金融机构之间的业务纠纷、服务纠纷的，向消费者权益保护部门、行业协会反映，或者通过仲裁、银行业调解中心等调解组织、司法途径解决

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公民、法人或其他组织对行政机关委托的组织所作的行政行政行为不服的，应以( )为行政诉讼被告。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下人员实施的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件：

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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有（）以上保险销售经验，接受过不少于（）小时的专项培训。

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商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的，由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组，进行清算。

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根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人，具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定

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贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

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各机构应提高对账率及对账频率要求，应每（）对对公账户实施对账保障对账率。

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银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在（）工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。

题目内容

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。

A、罚款

B、罚金

C、责令暂停营业

D、吊销金融许可证

答案：B

相关题目

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公民、法人或其他组织对行政机关委托的组织所作的行政行政行为不服的，应以( )为行政诉讼被告。

A. 该组织

B. 该行政机关

C. 该行政机关的上级主管机关

D. 该组织和该行政机关

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A. 银行业金融机构从业人员独立实施的

B. 银行业金融机构从业人员参与实施的

C. 与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的

D. 外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的

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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有（）以上保险销售经验，接受过不少于（）小时的专项培训。

A. 六个月,20

B. 六个月,40

C. 1年,20

D. 1年,40

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A. 一百万元

B. 二百万元

C. 五百万元

D. 壹仟万元

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贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

A. 资金回笼

B. 个人或单位存款

C. 贷款发放

D. 资金管理

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各机构应提高对账率及对账频率要求，应每（）对对公账户实施对账保障对账率。

A. 季度

B. 月度

C. 年度

D. 旬

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银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在（）工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。

A. 规则制定

B. 现场检查

C. 非现场监管及行政处罚

D. 反洗钱和反恐怖融资资源投入

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