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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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( )及其派出机构按照《商业银行杠杆率管理办法》规定对商业银行的杠杆率及其管理状况实施监督检查。

A、中国人民银行

B、中国银监会

C、中国工商总局

D、中国审计总局

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：（）

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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于（）。

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我国《票据法》规定，票据追索权的行使期限，适用( )法律。

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(1)：

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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

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公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当自知道或者应当知道作出行政行为之日起( )内提出。法律另有规定的除外。

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银行业金融机构从业人员是指按照()规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。

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商业银行可以经营下列部分或者全部业务：

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根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。

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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前( )日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

题目内容

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单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

( )及其派出机构按照《商业银行杠杆率管理办法》规定对商业银行的杠杆率及其管理状况实施监督检查。

A、中国人民银行

B、中国银监会

C、中国工商总局

D、中国审计总局

答案：B

相关题目

商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：（）

A. 将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动；

B. 利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益；

C. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

D. 玩忽职守，不按照规定履行职责

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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于（）。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.3

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我国《票据法》规定，票据追索权的行使期限，适用( )法律。

A. 出票地

B. 付款地

C. 出票人居住地

D. 付款人居住地

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(1)：

A. 某银行营业网点受到聚众围堵和冲击，致使该网点停业2小时，但未造成重大社会影响。

B. 某银行在某市的4个营业网点因台风影响停业2天。

C. 某银行营业网点受到暴恐袭击，导致3人死亡、10人受伤。

D. 某消费者因消费纠纷聚集78人围堵、冲击某银行营业网点。

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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

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公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当自知道或者应当知道作出行政行为之日起( )内提出。法律另有规定的除外。

A. 15日

B. 30日

C. 3个月

D. 6个月

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A. 《中华人民共和国劳动合同法》

B. 《中华人民共和国工会法》

C. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

D. 《中华人民共和国商业银行法》

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商业银行可以经营下列部分或者全部业务：

A. 吸收公众存款

B. 发放短期、中期和长期贷款

C. 负责反假币、反洗钱工作

D. 提供信用证服务及担保

E. 负责人民币的发行工作

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根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。

A. 效益优先和合规为辅

B. 倡导合规和惩处违规

C. 一切从经济效益出发

D. 做大规模和做强效益

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A. 十

B. 十五

C. 三十

D. 七

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