APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

未上市但上一年年末并表总资产超过( )元人民币的其他商业银行应当按照要求披露杠杆率相关信息。

A、 1万亿

B、 1.5万亿

C、 2万亿

D、 3万亿

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

对于对账期内每单个账户的单笔发生额在折合人民币（）（含）以上的、对账期末账户余额达折合人民币100万元（含）以上的各类结算账户，以及全部贷款类账户和定期类存款账户（包括定期存款、协议存款和通知存款），应进行重点对账，确保对账结果正确。

点击查看题目

商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和（），及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。

点击查看题目

王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

点击查看题目

理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。

点击查看题目

我国《中华人民共和国票据法》规定，票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，代理人超越代理权限的，票据当事人应承担全部票据责任。

点击查看题目

银行业金融机构信息科技外包包括（）。

点击查看题目

下列哪项不属于银行业金融机构从业人员应遵守的法律法规和恪守工作纪律？

点击查看题目

公司可以向其他企业投资，可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

点击查看题目

银行保险违法行为举报应当遵循（）、（）、（）的原则。

点击查看题目

贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等，与借款人协商签订( )协议，明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

未上市但上一年年末并表总资产超过( )元人民币的其他商业银行应当按照要求披露杠杆率相关信息。

A、 1万亿

B、 1.5万亿

C、 2万亿

D、 3万亿

答案：A

相关题目

A. 50万元

B. 80万元

C. 100万元

D. 150万元

点击查看答案

商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和（），及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。

A. 交易监控模型

B. 风险监控机制

C. 风险监控模型

D. 异常监控模型

点击查看答案

A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

点击查看答案

理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。

点击查看答案

我国《中华人民共和国票据法》规定，票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，代理人超越代理权限的，票据当事人应承担全部票据责任。

点击查看答案

银行业金融机构信息科技外包包括（）。

A. 研发咨询类

B. 系统运行维护类

C. 业务外包中的信息科技活动

D. 人力资源外包

点击查看答案

下列哪项不属于银行业金融机构从业人员应遵守的法律法规和恪守工作纪律？

A. 自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

B. 不得在任何场所开展未经批准的金融业务

C. 销售或推介未经审批的产品

D. 不得代销未持有金融牌照机构发行的产品

点击查看答案

公司可以向其他企业投资，可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

点击查看答案

银行保险违法行为举报应当遵循（）、（）、（）的原则。

A. 统一领导

B. 条线管理

C. 属地管理

D. 分级负责

点击查看答案

贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等，与借款人协商签订( )协议，明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。

A. 还款

B. 资金管理

C. 账户管理

D. 贷款管理

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库