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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行在季度财务报告中至少披露杠杆率水平、一级资本净额和调整后的表内外资产余额等信息。除披露当期数据外，商业银行应当同时披露( )的数据。

A、前1年度

B、前1个季度

C、前2个季度

D、前3个季度

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业监管机构依据可下列哪些因素对商业银行贷款损失准备监管标准进行动态调整:

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根据国务院《信访条例》，信访人采用( )形式提出信访事项的，应当到有关机关设立或者指定的接待场所提出。

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商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为：

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理，明确各类保理业务涉及的风险类别，对以下哪几项分别进行专项管理。

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银行业金融机构、其他单位和个人对银监会的行政复议决定不服的，可以在收到行政复议决定书之日起15日内向( )申请裁决。

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中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构消费者权益保护工作实施监督管理。

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对借款人违背借款合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未采取有效措施的，中国银行业监督管理委员会除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》相关规定对其进行处罚。

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客户购买理财产品时，风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄，但需客户在风险提示书上进行签字确认。

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《流动资金贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后，由借款人直接支付给其交易对象。

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国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的，该机构筹建组应当在筹建期限届满前（）向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过（），筹建延期的最长期限为（）。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行在季度财务报告中至少披露杠杆率水平、一级资本净额和调整后的表内外资产余额等信息。除披露当期数据外，商业银行应当同时披露( )的数据。

A、前1年度

B、前1个季度

C、前2个季度

D、前3个季度

答案：D

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银行业监管机构依据可下列哪些因素对商业银行贷款损失准备监管标准进行动态调整:

A. 经济周期

B. 宏观经济政策

C. 产业政策

D. 商业银行整体贷款分类偏离度

E. 贷款损失变化趋势

点击查看答案

根据国务院《信访条例》，信访人采用( )形式提出信访事项的，应当到有关机关设立或者指定的接待场所提出。

A. 电子邮件

B. 电话

C. 传真

D. 走访

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商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为：

A. 信用风险

B. 操作风险

C. 合规风险

D. 声誉风险

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A. 卖方融资风险

B. 买方付款保险

C. 保理机构风险

D. 保理机构融资制度

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银行业金融机构、其他单位和个人对银监会的行政复议决定不服的，可以在收到行政复议决定书之日起15日内向( )申请裁决。

A. 最高人民法院

B. 仲裁委员会

C. 银监会

D. 国务院

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中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构消费者权益保护工作实施监督管理。

点击查看答案

客户购买理财产品时，风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄，但需客户在风险提示书上进行签字确认。

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A. 1个月、两次、3个月

B. 1个月、一次、6个月

C. 1个月、一次、3个月

D. 2个月、一次、6个月

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