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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权向( )提起诉讼。

A、 人民法院

B、 人民检察院

C、 公安机关

D、 作出行政行为的行政机关上级主管部门

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
( )是指作为外包服务提供商为其他行业金融机构提供信息科技外包服务的银行业金融机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-86ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应于取得金融许可证后( )内,设立生产中心。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-47f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应强化高风险领域管控措施,防范()利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-7c3d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位在金融机构办理定期存款时,金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4d78-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,外国银行分行根据其总行(或地区总部)的授权制定和调整服务价格,应当按照本规定进行公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-dd9b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当注重以( )为目标,确保灾备系统能够有效接管生产系统并具备安全回切能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-64c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易,不得相互调节收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-03ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应根据( )等,合理确定内部绩效考核指标,不得制定不合理的贷款规模指标,不得恶性竞争和突出放贷。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-2abd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应定期分析委托贷款业务风险,并组织开展()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6498-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制,其中应包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e8ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权向( )提起诉讼。

A、 人民法院

B、 人民检察院

C、 公安机关

D、 作出行政行为的行政机关上级主管部门

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
( )是指作为外包服务提供商为其他行业金融机构提供信息科技外包服务的银行业金融机构。

A. 关联机构

B. 同业托管机构

C. 同业合作机构

D. 第三方机构

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商业银行应于取得金融许可证后( )内,设立生产中心。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-47f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应强化高风险领域管控措施,防范()利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

A. 内部人员

B. 外部人员

C. 其他人员

D. 从业人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-7c3d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位在金融机构办理定期存款时,金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4d78-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,外国银行分行根据其总行(或地区总部)的授权制定和调整服务价格,应当按照本规定进行公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-dd9b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当注重以( )为目标,确保灾备系统能够有效接管生产系统并具备安全回切能力。

A. 真实业务接管

B. 灾备系统有效

C. 业务系统连续运行

D. 生产系统有效

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银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易,不得相互调节收益。
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贷款人应根据( )等,合理确定内部绩效考核指标,不得制定不合理的贷款规模指标,不得恶性竞争和突出放贷。

A. 经济运行状况

B. 行业发展规律

C. 借款人的有效信贷需求

D. 借款人信用状况

E. 以上都对

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商业银行应定期分析委托贷款业务风险,并组织开展()。

A. 业务检查

B. 内部审计

C. 行为排查

D. 飞行检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6498-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制,其中应包括( )。

A. 建立信息科技项目实施前及实施后的评级机制

B. 建立定期检查系统性能的程序和标准

C. 建立信息科技服务投诉和事故处理的报告机制

D. 定期进行信息科技外包项目的风险状况评价

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