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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《行政诉讼法》规定,被提起诉讼的主体是( )。

A、 行政机关的上级机关

B、 行政机关其他工作人员

C、 行政机关和行政机关工作人员

D、 认为侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a6a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制( )原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a43c-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8e7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财资金用于投资单一借款人及其关联企业银行贷款,或者用于向单一借款人及其关联企业发放信托贷款的总额不得超过发售银行资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2dba-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据贷款人的提款申请和支付委托,将贷款通过借款人账户支付给借款人指定的交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-aec9-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关作出的准予行政许可决定,可以公开。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-da41-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、( );必要时可设置中台监控机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-fca0-c0c4-d7b79c752b00.html
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开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-23d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中规定案件问责方式可以合并使用,给予纪律处分的,也可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-e6f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致一个(含)以上省的多家金融机构业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6d37-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《行政诉讼法》规定,被提起诉讼的主体是( )。

A、 行政机关的上级机关

B、 行政机关其他工作人员

C、 行政机关和行政机关工作人员

D、 认为侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织

答案:C

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相关题目
根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?

A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

B. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的

C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

D. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

E. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

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商业银行内部控制( )原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a43c-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

A. 合规审计

B. 战略实施

C. 内部控制

D. 目标制定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8e7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财资金用于投资单一借款人及其关联企业银行贷款,或者用于向单一借款人及其关联企业发放信托贷款的总额不得超过发售银行资本净额的( )。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2dba-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据贷款人的提款申请和支付委托,将贷款通过借款人账户支付给借款人指定的交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-aec9-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关作出的准予行政许可决定,可以公开。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-da41-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、( );必要时可设置中台监控机制。

A. 对账

B. 重新估值

C. 交易结算和款项收付

D. 以上全部业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-fca0-c0c4-d7b79c752b00.html
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开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-23d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中规定案件问责方式可以合并使用,给予纪律处分的,也可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-e6f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致一个(含)以上省的多家金融机构业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6d37-c0c4-d7b79c752b00.html
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