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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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《行政诉讼法》规定，对行政诉讼实行法律监督的部门是( )。

A、 上一级法院

B、 同级人民政府

C、 同级党委

D、 人民检察院

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库
根据《金融许可证管理办法》,监管部门应设置1个许可证管理员岗位，专职负责许可证保管、打印及颁发。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3854-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件，并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制，监督贷款资金按何标准使用：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4f76-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融案件责任人员被撤职后，（ ）不得安排担任同职（级）及以上职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-a60a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标，建立有效的市场风险（ ）体系。
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商业银行财务会计报告由会计报表、会计报表附注和( )组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-075c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-8b96-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当采用科学的风险管理技术和方法，充分识别和评估经营中面临的风险，但不用对各类主要风险进行持续监控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a291-c0c4-d7b79c752b00.html
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居住在美国的商人史密斯与我国某市齿轮厂签订了一份中外合资经营企业合同、后双方因合同履行发生争议。经协商，双方约定到日本国某县法院进行诉讼。依我国《民事诉讼法》的有关规定，该诉讼应当由( )管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9534-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业所得税扣缴义务人每次代扣的税款，应当自代扣之日起( )内缴入国库，并向所在地的税务机关报送扣缴企业所得税报告表。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a425-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具有良好的社会信誉和经营业绩，最近( )内没有重大违法、违规行为。
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(
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《行政诉讼法》规定，对行政诉讼实行法律监督的部门是( )。

A、 上一级法院

B、 同级人民政府

C、 同级党委

D、 人民检察院

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
根据《金融许可证管理办法》,监管部门应设置1个许可证管理员岗位，专职负责许可证保管、打印及颁发。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3854-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件，并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制，监督贷款资金按何标准使用：

A. 经营需求

B. 单位财务规定

C. 约定用途

D. 行政许可

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金融案件责任人员被撤职后，（ ）不得安排担任同职（级）及以上职务。

A. 两年内

B. 三年内

C. 五年内

D. 终生

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标，建立有效的市场风险（ ）体系。

A. 识别

B. 计量

C. 监测

D. 控制

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商业银行财务会计报告由会计报表、会计报表附注和( )组成。

A. 业务经营情况报告

B. 会计事务所审计书

C. 财务情况说明书

D. 监事会审计报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-075c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-8b96-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当采用科学的风险管理技术和方法，充分识别和评估经营中面临的风险，但不用对各类主要风险进行持续监控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a291-c0c4-d7b79c752b00.html
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居住在美国的商人史密斯与我国某市齿轮厂签订了一份中外合资经营企业合同、后双方因合同履行发生争议。经协商，双方约定到日本国某县法院进行诉讼。依我国《民事诉讼法》的有关规定，该诉讼应当由( )管辖。

A. 美国商人史密斯居住地所在州的法院管辖

B. 中国法院管辖

C. 日本国某县法院管辖

D. 国际法院管辖

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9534-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业所得税扣缴义务人每次代扣的税款，应当自代扣之日起( )内缴入国库，并向所在地的税务机关报送扣缴企业所得税报告表。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a425-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具有良好的社会信誉和经营业绩，最近( )内没有重大违法、违规行为。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 五年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d6b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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