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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《行政诉讼法》规定,属于本辖区重大、复杂的行政案件,属于( )管辖。

A、 当事人所在县法院

B、 当事人所在县公安部门

C、 市中级法院

D、 省高级法院

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-bcf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确,岗位之间应当相互配合、相互制约,做到( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ea73-c0c4-d7b79c752b00.html
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非执行董事、股东监事和外部监事参照( )实行履职回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-fe22-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证;可以在短期内出租、出借金融许可证,但不得转让金融许可证。
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银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款:
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-a21c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8846-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对实质承担信用风险的银信类业务进行分类,按照( )要求,根据基础资产的风险状况进行风险分类,并结合基础资产的( ),准确计提资本和拨备。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6da9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理委托贷款业务,应当遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-755e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,已经受理的举报,举报人在处理期间再次举报,且举报内容无新的事实、证明材料的,银行保险监督管理机构不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-877e-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《行政诉讼法》规定,属于本辖区重大、复杂的行政案件,属于( )管辖。

A、 当事人所在县法院

B、 当事人所在县公安部门

C、 市中级法院

D、 省高级法院

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-bcf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确,岗位之间应当相互配合、相互制约,做到( )。

A. 审贷分离

B. 前中后台分离

C. 业务经办与会计账务处理分离

D. 业务审批与贷款发放分离

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非执行董事、股东监事和外部监事参照( )实行履职回避。

A. 普通人员

B. 关键人员

C. 一般人员

D. 高管人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-fe22-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证;可以在短期内出租、出借金融许可证,但不得转让金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3181-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款:

A. 未经批准设立分支机构的

B. 未经批准变更、终止的

C. 未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的

D. 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-a791-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是( )。

A. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过四十万元人民币的

B. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的

C. 贷款资金用于生产经营且金额不超过六十万元人民币的

D. 法律法规规定的其他情形的。

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商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为()。

A. 代委托人确定借款人

B. 代委托人垫付资金发放委托贷款

C. 为委托贷款提供各种形式的担保

D. 参与委托人的贷款决策

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8846-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对实质承担信用风险的银信类业务进行分类,按照( )要求,根据基础资产的风险状况进行风险分类,并结合基础资产的( ),准确计提资本和拨备。

A. 穿透管理,性质

B. 穿透管理,规模

C. 风险管理,性质

D. 风险管理,规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6da9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理委托贷款业务,应当遵循()的原则。

A. 依法合规

B. 平等自愿

C. 责利匹配

D. 审慎经营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-755e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,已经受理的举报,举报人在处理期间再次举报,且举报内容无新的事实、证明材料的,银行保险监督管理机构不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-877e-c0c4-d7b79c752b00.html
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