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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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公民、法人或其他组织对行政机关委托的组织所作的行政行政行为不服的,应以( )为行政诉讼被告。

A、 该组织

B、 该行政机关

C、 该行政机关的上级主管机关

D、 该组织和该行政机关

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构有权拒绝下列哪项检查:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d314-c0c4-d7b79c752b00.html
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银团贷款业务中,按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,银团牵头行分销银团贷款可以分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-de3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定,保证担保的范围包括( )。保证合同另有约定的,按照约定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-e82f-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-58b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-680e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要对违法违规行为事实清楚、证据充分的,要对案件相关责任人严肃追究责任。发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以()代替刑事责任追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c417-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目实际投资超过原定投资金额,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加以下哪项:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4407-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-624f-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财资金投资于境外金融市场,除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外,应严格遵守哪些监管规定:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2fd5-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据责任认定情况,下列哪种情形不会导致银行业金融机构对有关案件责任人员从重处理( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9d9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

公民、法人或其他组织对行政机关委托的组织所作的行政行政行为不服的,应以( )为行政诉讼被告。

A、 该组织

B、 该行政机关

C、 该行政机关的上级主管机关

D、 该组织和该行政机关

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构有权拒绝下列哪项检查:

A. 检查人员一人,并出示合法证件和检查通知书

B. 检查人员二人,并出示合法证件和检查通知书

C. 检查人员三人,并出示合法证件和检查通知书

D. 检查人员多于十人,并出示合法证件和检查通知书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d314-c0c4-d7b79c752b00.html
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银团贷款业务中,按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,银团牵头行分销银团贷款可以分为( )。

A. 全额包销

B. 余额包销

C. 部分包销

D. 尽最大努力推销

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-de3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定,保证担保的范围包括( )。保证合同另有约定的,按照约定。

A. 主债权及利息

B. 违约金

C. 损害赔偿金

D. 实现债权的费用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-e82f-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 求真务实

D. 诚实信用

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-58b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度()。

A. 合规风险管理计划

B. 合规政策

C. 合规管理程序

D. 合规指南

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-680e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要对违法违规行为事实清楚、证据充分的,要对案件相关责任人严肃追究责任。发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以()代替刑事责任追究。

A. 纪律处分或者解除劳动合同

B. 警告

C. 记过

D. 记大过

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c417-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目实际投资超过原定投资金额,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加以下哪项:

A. 不低于项目资本金50%比例的投资

B. 再贷款额度

C. 不低于项目资本金比例的投资

D. 相应担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4407-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

A. 商业银行

B. 城市信用合作社

C. 农村商业银行

D. 城市商业银行

E. 农村信用合作社

F. 新型农村中小机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-624f-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财资金投资于境外金融市场,除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外,应严格遵守哪些监管规定:

A. 《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》

B. 《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》

C. 《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》

D. 《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》和《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2fd5-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据责任认定情况,下列哪种情形不会导致银行业金融机构对有关案件责任人员从重处理( )。

A. 发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B. 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,无论是否引发案件的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9d9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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