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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种,自提交申请文件之日起( )内,可以获得国务院银行业监督管理机构做出的书面决定。

A、 六个月

B、 一年

C、 三个月

D、 九个月

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应与借款人约定明确、合法的贷款用途,并按照约定检查、监督贷款的使用情况,防止贷款被挪用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3849-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关履行行政复议职责,应当遵循( )原则,坚持有错必纠,保障法律、法规和规章的正确实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c04c-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,下列说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-56e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-fe23-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为背书人的,对其前手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a701-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构应当加强与()及其分支机构的沟通协作,在规则制定、现场检查、非现场监管及行政处罚工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8641-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行可以为银行业金融机构提供的服务有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-9ccc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统投产前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-3de0-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于一年之内月末存款偏离度( )超过3%的银行,适当降低其年度监管评级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-02e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行收到持卡人还款时,预期91天以上的,按照先应收利息或各项费用、后本金的顺序进行冲还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8a90-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种,自提交申请文件之日起( )内,可以获得国务院银行业监督管理机构做出的书面决定。

A、 六个月

B、 一年

C、 三个月

D、 九个月

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应与借款人约定明确、合法的贷款用途,并按照约定检查、监督贷款的使用情况,防止贷款被挪用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3849-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关履行行政复议职责,应当遵循( )原则,坚持有错必纠,保障法律、法规和规章的正确实施。

A. 合法

B. 公正

C. 及时

D. 便民

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c04c-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,下列说法错误的是( )。

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括( )。

A. 重要业务及关联关系

B. 业务恢复优先次序

C. 重要业务运营所需关键资源

D. 应急指挥和危机通讯程序

E. 残余风险

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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为背书人的,对其前手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a701-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构应当加强与()及其分支机构的沟通协作,在规则制定、现场检查、非现场监管及行政处罚工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。

A. 人民银行

B. 公安部门

C. 检察部门

D. 司法部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8641-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行可以为银行业金融机构提供的服务有( )。

A. 根据需要,为银行业金融机构开立账户

B. 对银行业金融机构的账户透支

C. 组织或者协助组织银行业金融机构相互之间的清算系统

D. 协调银行业金融机构相互之间的清算事项

E. 提供清算服务

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银行业金融机构应在重要信息系统投产前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-3de0-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于一年之内月末存款偏离度( )超过3%的银行,适当降低其年度监管评级。

A. 1次

B. 2次

C. 3次

D. 4次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-02e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行收到持卡人还款时,预期91天以上的,按照先应收利息或各项费用、后本金的顺序进行冲还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8a90-c0c4-d7b79c752b00.html
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