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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的，应当接受的罚款处罚是：

A、没收违法所得

B、没收违法所得，并处违法所得三倍以下罚款

C、没收违法所得，并处违法所得两倍以上罚款

D、没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

某仲裁委员会依购销合同双方当事人甲、乙的仲裁条款，依法作出了仲裁裁决。已知甲住所地在a市，乙住所地在b市，该合同下的货物在c市，双方合同签订地在d市，该仲裁委员会坐落在e市。本案中，如甲要申请执行仲裁裁决，应向（）。

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商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正（）。

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只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。

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银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害时，可以采取的措施包括（）。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，在理财顾问服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。

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商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应，防止绩效考核过于注重短期投资收益表现，而不考虑长期投资风险。因此，负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩。

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我国宪法规定，民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的（）。

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构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。

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下列风险资产应当直接列入可疑类或损失类的是（）。

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根据刑法，下列关于拘役的缓刑考验期限错误的是( )。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的，应当接受的罚款处罚是：

A、没收违法所得

B、没收违法所得，并处违法所得三倍以下罚款

C、没收违法所得，并处违法所得两倍以上罚款

D、没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

答案：D

相关题目

A. b市人民法院

B. c市人民法院

C. a市和e市人民法院

D. d市人民法院

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商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正（）。

A. 未经批准设立分支机构的

B. 未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的

C. 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款的

D. 出租、出借经营许可证的

E. 未经批准买卖、代理买卖外汇的

F. 未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的

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只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。

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银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害时，可以采取的措施包括（）。

A. 限制资产转让

B. 拘留肇事的董事或监事

C. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

D. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

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我国宪法规定，民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的（）。

A. 人民法院

B. 政治协商会议

C. 人民代表大会

D. 人民政府

E. 人民检察院

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构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。

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下列风险资产应当直接列入可疑类或损失类的是（）。

A. 签订个性化分期还款协议后尚未偿还的

B. 因系统故障、操作失误造成的

C. 因内部作案或内外勾结作案造成的

D. 持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的

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根据刑法，下列关于拘役的缓刑考验期限错误的是( )。

A. 原判刑期以上一个月

B. 原判刑期以上三个月

C. 原判刑期以上六个月

D. 原判刑期以上九个月

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