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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料,情节特别严重或者逾期不改正的,银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者( )。

A、 吊销其经营许可证

B、 接管该金融机构

C、 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

D、 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-47db-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5dbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式,但应确保部门的人员配备和经费预算,保障开展消费者权益保护工作的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1479-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的百分之五十。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-74c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在半年度、年度财务报告中披露贷款损失准备相关信息,包括但不限于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按( )对所有在职董事进行履职评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-df75-c0c4-d7b79c752b00.html
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构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-563b-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,票据的签发、取得和转让,应当遵循( )的原则,具有真实的交易关系和债权债务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-de9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-29ff-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价,并向( )报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-0cd7-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料,情节特别严重或者逾期不改正的,银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者( )。

A、 吊销其经营许可证

B、 接管该金融机构

C、 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

D、 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括( )。

A. 信用合作社的主任、副主任

B. 信用合作社的理事长、副理事长

C. 财务公司的董事长、副董事长

D. 金融租赁公司的董事会秘书、总经理助理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-47db-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。

A. 贷款承诺

B. 信用评估

C. 信用证

D. 保函

E. 保理

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银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式,但应确保部门的人员配备和经费预算,保障开展消费者权益保护工作的()

A. 独立性

B. 权威性

C. 专业性

D. 时效性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1479-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的百分之五十。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-74c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在半年度、年度财务报告中披露贷款损失准备相关信息,包括但不限于:

A. 本期及上年同期贷款拨备率

B. 本期及上年同期拨备覆盖率

C. 本期及上年同期贷款损失准备余额

D. 本期及上年同期计提、转回、核销数额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按( )对所有在职董事进行履职评价。

A. 月度

B. 半年度

C. 季度

D. 年度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-df75-c0c4-d7b79c752b00.html
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构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-563b-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,票据的签发、取得和转让,应当遵循( )的原则,具有真实的交易关系和债权债务关系。

A. 诚实信用

B. 公平公正

C. 公开透明

D. 审慎

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-de9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是( )。

A. 及时报告大额交易和可疑交易

B. 在与家人交流中谈及内幕消息

C. 不将内幕信息告知他人

D. 不利用内幕信息牟取个人利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-29ff-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价,并向( )报告。

A. 股东大会(股东)

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-0cd7-c0c4-d7b79c752b00.html
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