APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

银行业金融机未经批准设立分支机构没有违法所得的，应当接受的罚款处罚是：

A、不予罚款

B、处二十万以下罚款

C、处五十万以万罚款

D、处五十万以上二百万以下罚款

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原则，于处罚决定生效后( )个工作日内向银监会或其派出机构报送。

点击查看题目

商业银行应定期分析委托贷款业务风险，并组织开展（）。

点击查看题目

银行业金融机构制定的格式合同和协议文本，出现误导、欺诈等侵害银行业消费者合法权益的条款属于侵犯银行业消费者的哪种权利：

点击查看题目

商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具：

点击查看题目

贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的（）保险金请求权人，或采取其他措施有效控制保险赔款权益。

点击查看题目

银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。

点击查看题目

《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括（）

点击查看题目

商业银行因灾难事件启动灾难恢复或将灾备中心回切至生产中心后，不需要中国银监会或其派出机构报告。

点击查看题目

商业银行拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

点击查看题目

对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。其中，轮岗期限原则上不得超过（）年

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机未经批准设立分支机构没有违法所得的，应当接受的罚款处罚是：

A、不予罚款

B、处二十万以下罚款

C、处五十万以万罚款

D、处五十万以上二百万以下罚款

答案：D

相关题目

银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原则，于处罚决定生效后( )个工作日内向银监会或其派出机构报送。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

点击查看答案

商业银行应定期分析委托贷款业务风险，并组织开展（）。

A. 业务检查

B. 内部审计

C. 行为排查

D. 飞行检查

点击查看答案

银行业金融机构制定的格式合同和协议文本，出现误导、欺诈等侵害银行业消费者合法权益的条款属于侵犯银行业消费者的哪种权利：

A. 公平交易权

B. 知情权

C. 自主选择权

D. 消费权

点击查看答案

商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具：

A. 产品介绍材料

B. 风险评估材料

C. 收益分红评估材料

D. 投保提示书

点击查看答案

贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的（）保险金请求权人，或采取其他措施有效控制保险赔款权益。

A. 第二顺位

B. 投保

C. 受益

D. 第一顺位

点击查看答案

银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。

点击查看答案

《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括（）

A. 银行业金融机构及从业人员，保险机构、保险中介机构及从业人员

B. 银行保险监督管理机构负责监管的其他主体

C. 涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务

D. 保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

点击查看答案

商业银行因灾难事件启动灾难恢复或将灾备中心回切至生产中心后，不需要中国银监会或其派出机构报告。

点击查看答案

A. 3

B. 5

C. 6

D. 7

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库