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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
银行业监督管理的目标不包括( )。

A、 促进银行业的合法运行

B、 促进银行业的稳健运行

C、 维护公众对银行业的信心

D、 提高银行收益

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与会计师事务所、( )进行三方会谈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1540-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位制定的内部治安保卫制度不包括下列内容:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-b5a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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对重大、复杂、疑难的信访事项,行政机关可以举行听证,听证可以不公开举行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d2d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构建“( )、( )、( )”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-6cb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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存单质押担保的范围包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-923d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f1a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构将商业银行声誉风险监管纳入持续监管框架,对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查,将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b314-c0c4-d7b79c752b00.html
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合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8677-c0c4-d7b79c752b00.html
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采用借款人自主支付的,贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况,并通过( )等方式核查贷款支付是否符合约定用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-485e-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a9cc-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业监督管理的目标不包括( )。

A、 促进银行业的合法运行

B、 促进银行业的稳健运行

C、 维护公众对银行业的信心

D、 提高银行收益

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与会计师事务所、( )进行三方会谈。

A. 董事会

B. 银行业监督管理机构

C. 审计机关

D. 当地人民政府

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1540-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位制定的内部治安保卫制度不包括下列内容:

A. 门卫、值班、巡查制度

B. 现金、票据、印鉴、有价证券等重要物品使用、保管、储存、运输的安全管理制度

C. 单位外部发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的报告制度

D. 单位内部的消防、交通安全管理制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-b5a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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对重大、复杂、疑难的信访事项,行政机关可以举行听证,听证可以不公开举行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d2d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构建“( )、( )、( )”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。

A. 落实机构主体责任

B. 建立行业协作机制

C. 加强行业自律

D. 强化外部监督管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-6cb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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存单质押担保的范围包括( )。

A. 贷款本金和利息

B. 罚息

C. 损害赔偿金

D. 违约金

E. 实现质权的费用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-923d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度。

A. 止损

B. 分级授权

C. 业务处理

D. 敞口风险管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f1a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构将商业银行声誉风险监管纳入持续监管框架,对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查,将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b314-c0c4-d7b79c752b00.html
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合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8677-c0c4-d7b79c752b00.html
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采用借款人自主支付的,贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况,并通过( )等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 账户分析

B. 凭证查验

C. 客户问卷

D. 现场调查

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-485e-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

A. 衍生产品交易业务内部管理规章制度

B. 金融机构高管人员任职资格申请

C. 衍生产品交易的会计制度

D. 交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a9cc-c0c4-d7b79c752b00.html
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