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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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(
单选题
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( )应当依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督。

A、 中国人民银行

B、 国务院审计、监察机关

C、 法院

D、 公安机关

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强()及其经办业务的排查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d23c-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照我国现行宪法的规定,中华人民共和国的一切权力属于人民。人民行使国家权力的机关是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-90e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e3d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应动态关注借款人( )等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3fff-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少每( )向股东大会(股东)报告一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e0cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的( )的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9647-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d80a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定( ),以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-39fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应妥善管理质押存单及出质人提供的预留印签或密码。因保管不善造成丢失、损坏,由贷款人承担责任。申请挂失时,除出质人应按规定提交的申请资料外,贷款人应提交( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-965e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每( )年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5c13-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

( )应当依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督。

A、 中国人民银行

B、 国务院审计、监察机关

C、 法院

D、 公安机关

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强()及其经办业务的排查

A. 支行长

B. 拟离职人员

C. 高级管理人员

D. 信贷经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d23c-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照我国现行宪法的规定,中华人民共和国的一切权力属于人民。人民行使国家权力的机关是( )。

A. 全国人民代表大会

B. 地方各级人民代表大会

C. 中央人民政府

D. 地方各级人民政府

E. 人民法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-90e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括:

A. 服务质量

B. 公平对待消费者

C. 绿色信贷

D. 公众金融教育

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贷款人应动态关注借款人( )等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。

A. 经营

B. 管理

C. 财务

D. 资金流向

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3fff-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少每( )向股东大会(股东)报告一次。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e0cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的( )的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 国家秘密

B. 商业秘密

C. 金融秘密

D. 个人秘密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9647-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法正确的是()。

A. 甲银行一级分行与乙合作机构总部签订代销协议后报总行备案

B. 甲银行对代销产品的风险评级结果与合作机构不一致,甲银行采用了本行的风险评级结果

C. 甲银行在本银行营业网点设立专门区域代销乙机构的产品

D. 甲银行允许乙合作机构工作人员丙在本行营业网点从事产品宣传推介、销售等活动

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商业银行应制定( ),以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

A. 容量规划

B. 变更计划

C. 性能报告

D. 服务水平协议

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贷款人应妥善管理质押存单及出质人提供的预留印签或密码。因保管不善造成丢失、损坏,由贷款人承担责任。申请挂失时,除出质人应按规定提交的申请资料外,贷款人应提交( )。

A. 营业执照复印件

B. 质押合同副本

C. 身份证

D. 转账凭证

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商业银行应当至少每( )年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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