APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动( )。

A、 不得干预

B、 进行指导和监督

C、 进行发起和组织

D、 制定活动章程

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构柜台人员的名章、操作密码、身份识别卡等应当实行专人负责制,统一集中,妥善保管,按章使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1fca-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行营业网点现金区不仅要进行同步录像,而且要进行同步录音,并要求录音资料应完整、清晰记录业务办理过程中双方的交流过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-31b3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
总资产规模一千亿元人民币以上且跨省设立分支机构的法人商业银行的重要信息系统灾难恢复能力应达到《信息安全技术 信息系统灾难恢复规范》中定义的灾难恢复等级第( )级(含)以上。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4e00-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国宪法规定,人民法院是我国的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b03e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业监管机构定期评估商业银行贷款损失准备制度与相关管理系统的( ),并将评估情况反馈董事会和管理层。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-1071-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,( )要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bdc5-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银保监会及其派出机构要严格依据法律法规和监管规定,对违法违规行为负有责任的机构及人员实施行政处罚。违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。对自查发现案件,在法律法规规定的范围内,可以酌情对涉案机构和案件责任人员从轻处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9515-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
一般来说,法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪,经过五年期限之后不再追诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-f9b6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,依法应当给予行政处罚的,行政机关必须查明事实;违法事实不清的,不得给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c64b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货,按照规定计算的存货成本,准予在计算应纳税所得额时扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-766a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动( )。

A、 不得干预

B、 进行指导和监督

C、 进行发起和组织

D、 制定活动章程

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构柜台人员的名章、操作密码、身份识别卡等应当实行专人负责制,统一集中,妥善保管,按章使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1fca-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行营业网点现金区不仅要进行同步录像,而且要进行同步录音,并要求录音资料应完整、清晰记录业务办理过程中双方的交流过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-31b3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
总资产规模一千亿元人民币以上且跨省设立分支机构的法人商业银行的重要信息系统灾难恢复能力应达到《信息安全技术 信息系统灾难恢复规范》中定义的灾难恢复等级第( )级(含)以上。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

解析:
好的,让我们一起来深入理解这道题目。

首先,题目涉及到的是商业银行的信息系统灾难恢复能力。这种能力的重要性在于,它能够确保在发生灾难性事件(如火灾、地震、网络攻击等)时,银行的信息系统能够迅速恢复运行,从而保护客户的资金安全,维持金融市场的稳定。

题目中提到的《信息安全技术 信息系统灾难恢复规范》是一个国家标准,它定义了信息系统灾难恢复的等级。这些等级通常从低到高排列,等级越高,恢复的能力和速度越强。

现在,我们来分析每个选项:

A: 3级
B: 4级
C: 5级
D: 6级

根据题目要求,我们需要找到一个等级,这个等级至少是5级。那么,为什么是5级而不是3级或4级呢?

想象一下,如果你是一家大型的商业银行,拥有上万亿的总资产,并且在全国多个省份设有分支机构。你的信息系统如果只达到3级或4级的灾难恢复能力,那么在发生灾难时,可能需要较长时间才能恢复,这期间可能会影响到客户的业务,甚至可能引发金融风险。

而5级和6级的灾难恢复能力则意味着,即使在极端情况下,你的信息系统也能在很短的时间内恢复,甚至可以在不影响业务的情况下进行切换。这对于像商业银行这样对稳定性要求极高的机构来说,是非常重要的。

因此,选择C: 5级,是因为它提供了一个更高的保障,确保了在发生灾难时,银行的信息系统能够迅速、有效地恢复,从而保护客户利益和金融市场的稳定。

通过这个例子,我们可以看到,选择5级灾难恢复能力是基于对商业银行业务特点和安全需求的深入理解。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4e00-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国宪法规定,人民法院是我国的( )。

A. 执行机关

B. 法律监督机关

C. 行政机关

D. 审判机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b03e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业监管机构定期评估商业银行贷款损失准备制度与相关管理系统的( ),并将评估情况反馈董事会和管理层。

A. 科学性

B. 完备性

C. 有效性

D. 可操作性

E. 真实性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-1071-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,( )要求投诉人提供。

A. 不得

B. 可以

C. 同时

D. 必须

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bdc5-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银保监会及其派出机构要严格依据法律法规和监管规定,对违法违规行为负有责任的机构及人员实施行政处罚。违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。对自查发现案件,在法律法规规定的范围内,可以酌情对涉案机构和案件责任人员从轻处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9515-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
一般来说,法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪,经过五年期限之后不再追诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-f9b6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,依法应当给予行政处罚的,行政机关必须查明事实;违法事实不清的,不得给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c64b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货,按照规定计算的存货成本,准予在计算应纳税所得额时扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-766a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载