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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请（ ）予以冻结。

A、 中国人民银行

B、 银行业监督管理机构

C、 司法机关

D、 公安机关

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库
按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理，明确各类保理业务涉及的风险类别，对以下哪几项分别进行专项管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-d4d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良贷款的，贷款人应对其进行专门管理，并及时办理展期或核销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4997-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。
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银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理，使其保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，坚持依法经营、合规操作，遵守工作纪律和保密原则，严格执行廉洁从业的各项规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3008-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件包括内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-01f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不可以办理对公业务的营业网点是：
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根据国务院《信访条例》，信访人对复查意见不服的，可以自收到书面答复之日起３０日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-346f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-ea41-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4437-c0c4-d7b79c752b00.html
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对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请（ ）予以冻结。

A、 中国人民银行

B、 银行业监督管理机构

C、 司法机关

D、 公安机关

答案：C

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相关题目
按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理，明确各类保理业务涉及的风险类别，对以下哪几项分别进行专项管理。

A. 卖方融资风险

B. 买方付款保险

C. 保理机构风险

D. 保理机构融资制度

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良贷款的，贷款人应对其进行专门管理，并及时办理展期或核销。
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关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。
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银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理，使其保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，坚持依法经营、合规操作，遵守工作纪律和保密原则，严格执行廉洁从业的各项规定。
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操作风险事件包括内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。

A. 国家主席

B. 最高人民法院

C. 全国人民代表大会会议主席团

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不可以办理对公业务的营业网点是：

A. 营业部

B. 传统支行

C. 小微支行

D. 社区支行

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根据国务院《信访条例》，信访人对复查意见不服的，可以自收到书面答复之日起３０日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。

A. 复查

B. 复核

C. 复议

D. 重新办理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-346f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。
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我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
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