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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员,可以采取的措施不包括( )。

A、 通知出境管理机关依法阻止其出境

B、 申请司法机关禁止其转移财产

C、 申请司法机关禁止其转让财产

D、 禁止该机构的董事、高级管理人员继续履行其职责

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-400d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,下列说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-56e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作,并直接向首席信息官或( )报告工作。
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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内将突发事件相关情况上报银监会或其派出机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-80bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-36d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构消费者权益保护工作实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-11df-c0c4-d7b79c752b00.html
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同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时可同时同向进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-28de-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构被接管期间,银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-c202-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要强化信贷纪律约束,()、()、()、()、支付与贷后管理等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-72c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开展代理保险业务时,应如实向客户告知的重要事项有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a967-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员,可以采取的措施不包括( )。

A、 通知出境管理机关依法阻止其出境

B、 申请司法机关禁止其转移财产

C、 申请司法机关禁止其转让财产

D、 禁止该机构的董事、高级管理人员继续履行其职责

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。

A. 适应

B. 适合

C. 对应

D. 匹配

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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,下列说法错误的是( )。

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作,并直接向首席信息官或( )报告工作。

A. 行长

B. 分管行长

C. 首席风险官

D. 董事长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-2dc1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内将突发事件相关情况上报银监会或其派出机构。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-80bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。

A. 监事会

B. 理事会

C. 董事会

D. 法人

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中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构消费者权益保护工作实施监督管理。
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同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时可同时同向进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-28de-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构被接管期间,银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括( )。

A. 银行业金融机构高级管理人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境

B. 申请司法机关禁止其转移、转让财产

C. 申请司法机关对其财产设定其他权利

D. 特殊情况,可直接禁止其转移、转让财产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-c202-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要强化信贷纪律约束,()、()、()、()、支付与贷后管理等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

A. 聚焦受理与调查

B. 抵质押物评估与核保

C. 风险评价与审批

D. 合同签订与贷款发放

E. 合同签订与贷款发放

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-72c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开展代理保险业务时,应如实向客户告知的重要事项有:

A. 保险产品的犹豫期

B. 保险责任

C. 电话回访

D. 费用扣除

E. 退保费用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a967-c0c4-d7b79c752b00.html
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