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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,( )有权予以撤销。

A、 中国人民银行

B、 审计署

C、 国务院银行业监督管理机构

D、 司法机关

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-b4c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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消费者权益保护内部考核应至少以()为一个考核周期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b165-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行代理保险业务应当对投保人进行:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cbdb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人提出信访事项,一般应当采用书信、电子邮件、传真等书面形式;信访人提出投诉请求的,还应当载明信访人的姓名(名称)、住址和请求、事实、理由。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d331-c0c4-d7b79c752b00.html
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政策性银行和政策性保险公司无需开展履职回避工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-417c-c0c4-d7b79c752b00.html
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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和()活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e95f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎确定贷款人的( ),不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-f45a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,采用借款人自主支付的,贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告( ),并通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-7c78-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估,有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9c5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b712-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,( )有权予以撤销。

A、 中国人民银行

B、 审计署

C、 国务院银行业监督管理机构

D、 司法机关

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:( )

A. 因不可抗力造成违法违规的

B. 因紧急避险,被迫釆取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的

C. 受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极釆取补救措施的

D. 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的

E. 在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的

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消费者权益保护内部考核应至少以()为一个考核周期。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b165-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行代理保险业务应当对投保人进行:

A. 需求分析

B. 心理分析

C. 财务状况分析

D. 风险承受能力测评

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cbdb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人提出信访事项,一般应当采用书信、电子邮件、传真等书面形式;信访人提出投诉请求的,还应当载明信访人的姓名(名称)、住址和请求、事实、理由。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d331-c0c4-d7b79c752b00.html
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政策性银行和政策性保险公司无需开展履职回避工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-417c-c0c4-d7b79c752b00.html
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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和()活动。

A. 帐户开户

B. 信贷业务

C. 资金划付

D. 资金掮客

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e95f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎确定贷款人的( ),不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。

A. 流动资金授信总额

B. 具体贷款的额度

C. 偿债能力

D. 贷款利率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-f45a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,采用借款人自主支付的,贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告( ),并通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 贷款资金支付情况

B. 贷款资金使用情况

C. 经营情况

D. 资金回笼情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-7c78-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估,有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。

A. 战略实施

B. 业务连续性

C. 绩效考评

D. 信息沟通

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9c5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b712-c0c4-d7b79c752b00.html
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