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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的( )实行任职资格管理。

A、 董事和高级管理人员

B、 人事部门人员

C、 后勤人员

D、 投资部门人员

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
行政机关违法实施行政许可,给当事人的合法权益造成损害的,应当依照《行政许可法》的规定给予赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-de6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构不可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-01c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-f377-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,对严重违规的股东,要依法()或限制其股东权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-81f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式,但应确保部门的人员配备和经费预算,保障开展消费者权益保护工作的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1479-c0c4-d7b79c752b00.html
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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2da6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼,由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6530-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,对依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求,信访人应当依照有关法律、行政法规规定的程序向有关机关提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d12f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关系人发放( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4bcd-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下信访事项处理正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-d588-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的( )实行任职资格管理。

A、 董事和高级管理人员

B、 人事部门人员

C、 后勤人员

D、 投资部门人员

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
行政机关违法实施行政许可,给当事人的合法权益造成损害的,应当依照《行政许可法》的规定给予赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-de6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构不可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息( )。

A. 完整

B. 连续

C. 准确

D. 可追溯

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-f377-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,对严重违规的股东,要依法()或限制其股东权利。

A. 责令转让股权

B. 纠正违规

C. 要求退回股权

D. 限制分红

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-81f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式,但应确保部门的人员配备和经费预算,保障开展消费者权益保护工作的()

A. 独立性

B. 权威性

C. 专业性

D. 时效性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1479-c0c4-d7b79c752b00.html
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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2da6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼,由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6530-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,对依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求,信访人应当依照有关法律、行政法规规定的程序向有关机关提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d12f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关系人发放( )。

A. 质押贷款

B. 抵押贷款

C. 保证贷款

D. 信用贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4bcd-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下信访事项处理正确的是:

A. 信访请求缺乏事实根据的,对信访人做好解释工作。

B. 信访请求不符合法律规定的,对信访人做好解释工作。

C. 信访请求事由合理但缺乏法律依据的,对信访人做好解释工作。

D. 信访请求事实清楚,符合法律、法规、规章或者其他有关规定的,对信访人做好解释工作。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-d588-c0c4-d7b79c752b00.html
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