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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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信托投资公司境外的业务活动由( )实施监管。

A、 国务院证券业监管管理机构

B、 国务院银行业监督管理机构

C、 境外证券业监督管理机构

D、 境外银行业监督管理机构

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
在计算应纳税所得额时,不得扣除的支出是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e5ed-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人,并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2652-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现( )的要求,通过检查,发现并纠正违规操作,防范案件发生。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a0ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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对固定资产贷款,单笔金额超过( )万元人民币的贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5965-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行应制定机构考核评估体系和退出标准,确定差异化的容忍度和宽限期。定期对机构进行后评估,总结实际情况与预测情况的差异,采取相应的纠正措施,对在一定时期内不能达到发展目标的机构要:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-89aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核()和董事、高管人员背景,审查资金来源和渠道。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2e76-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行贷记卡,应当在全行统一的授信管理原则下,建立客户信用评价标准和方法,对申请人相关资料的( )进行严格审查,确定客户的信用额度,并严格按照授权进行审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d001-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-bae4-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内,向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5153-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d239-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

信托投资公司境外的业务活动由( )实施监管。

A、 国务院证券业监管管理机构

B、 国务院银行业监督管理机构

C、 境外证券业监督管理机构

D、 境外银行业监督管理机构

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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在计算应纳税所得额时,不得扣除的支出是( )。

A. 向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项

B. 企业所得税税款

C. 罚金、罚款和被没收财物的损失

D. 未经核定的准备金支出

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e5ed-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人,并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2652-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现( )的要求,通过检查,发现并纠正违规操作,防范案件发生。

A. 保证真实

B. 全面覆盖

C. 重点领域覆盖

D. 确有实效

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a0ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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对固定资产贷款,单笔金额超过( )万元人民币的贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。

A. 200

B. 500

C. 1000

D. 5000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5965-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行应制定机构考核评估体系和退出标准,确定差异化的容忍度和宽限期。定期对机构进行后评估,总结实际情况与预测情况的差异,采取相应的纠正措施,对在一定时期内不能达到发展目标的机构要:

A. 撤换机构负责人

B. 充实增加业务人员

C. 减少业务规模

D. 实行调整或关闭

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-89aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核()和董事、高管人员背景,审查资金来源和渠道。

A. 发起人

B. 股东

C. 实际控制人

D. 最终受益人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2e76-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行贷记卡,应当在全行统一的授信管理原则下,建立客户信用评价标准和方法,对申请人相关资料的( )进行严格审查,确定客户的信用额度,并严格按照授权进行审批。

A. 合法性、真实性和完整性

B. 合法性、真实性和有效性

C. 合法性、真实性和及时性

D. 真实性、有效性、完整性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d001-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-bae4-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内,向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况( )。

A. 控股自然人股东、董事、关键管理人员

B. 控股非自然人股东

C. 配偶及子女情况

D. 受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织

E. 受其直接、间接、共同控制的董事、关键管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5153-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:

A. 警告

B. 留用察看

C. 扣减绩效工资

D. 通报批评

E. 解除劳动合同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d239-c0c4-d7b79c752b00.html
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