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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员的下列（）行为不会受到行政处分。

A、滥用职权

B、泄露国家秘密

C、泄露商业秘密

D、共两人到银行业金融机构进行现场检查

答案：D

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对流动资金贷款（）支付的，贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并核查贷款支付是否符合约定用途。

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的( )(含)以上

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针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出()建议。

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员工之间严禁转让计算机信息系统的用户名或权限卡，员工离岗后（）。

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对未获批准的个人贷款申请，贷款人应告知借款人。

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银行业金融机构开户真实性审核，包括哪些项目？（）

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银行业机构应加强对公众的持续宣传引导，及时提示公众（露），提高公众风险防范和依法维权意识。

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企业资金一时周转不开，可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求，符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

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存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照（）第十三条的规定予以处罚。

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合规负责人可以同时分管业务条线。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员的下列（）行为不会受到行政处分。

A、滥用职权

B、泄露国家秘密

C、泄露商业秘密

D、共两人到银行业金融机构进行现场检查

答案：D

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对流动资金贷款（）支付的，贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 自主

B. 受托

C. 委托

D. 代理

点击查看答案

理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的( )(含)以上

A. 0.1

B. 0.3

C. 0.5

D. 0.8

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针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出()建议。

A. 处理

B. 合理

C. 处罚

D. 批评

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员工之间严禁转让计算机信息系统的用户名或权限卡，员工离岗后（）。

A. 应当及时更换密码和密码信息

B. 应当锁定屏幕或退出画面

C. 在空间与人员上的分离

D. 应当申请更换电脑

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对未获批准的个人贷款申请，贷款人应告知借款人。

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银行业金融机构开户真实性审核，包括哪些项目？（）

A. 开户文件的真实性

B. 开户印鉴的真实性

C. 开户申请人意愿的真实性

D. 开户办理人身份的真实性

点击查看答案

银行业机构应加强对公众的持续宣传引导，及时提示公众（露），提高公众风险防范和依法维权意识。

A. 警惕高息诱惑

B. 警惕资金掮客

C. 警惕他人代办

D. 警惕附加承诺

E. 警惕信息泄露

点击查看答案

企业资金一时周转不开，可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求，符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

点击查看答案

存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照（）第十三条的规定予以处罚。

A. 《商业银行法》

B. 《刑法》

C. 《行政法》

D. 《金融违法行为处罚办法》

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合规负责人可以同时分管业务条线。

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