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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,所需要检查的文件、资料,银行业金融机构工作人员( )。

A、 不得拒绝、阻碍和隐瞒

B、 涉及国家秘密的可以隐瞒

C、 涉及商业秘密的可以隐瞒

D、 涉及客户隐私的可以隐瞒

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国现行宪法规定,全国人民代表大会和地方各级人民代表大会( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-8eab-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a634-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,监管部门应设置1个许可证管理员岗位,专职负责许可证保管、打印及颁发。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3854-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件后,对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9546-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目融资的借款人通常是何种机构:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-99f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构严重违反审慎经营规则,情节特别严重或者逾期不改正的,可由国务院银行业监督管理机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c612-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在给集团客户授信时,应进行充分的资信尽职调查,要对照授信对象提供的资料,对重点内容或存在疑问的内容进行实地核查,并在授信调查报告中反映出来。( )应对调查报告的真实性负责。
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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e2a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e2d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,所需要检查的文件、资料,银行业金融机构工作人员( )。

A、 不得拒绝、阻碍和隐瞒

B、 涉及国家秘密的可以隐瞒

C、 涉及商业秘密的可以隐瞒

D、 涉及客户隐私的可以隐瞒

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国现行宪法规定,全国人民代表大会和地方各级人民代表大会( )。

A. 由民主选举产生

B. 对人民负责

C. 受人民监督

D. 对公民负责

E. 受公民监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-8eab-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日

A. 20日

B. 30日

C. 40日

D. 60日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a634-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈。
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根据《金融许可证管理办法》,监管部门应设置1个许可证管理员岗位,专职负责许可证保管、打印及颁发。
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件后,对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起:

A. 一个月内

B. 二个月内

C. 三个月内

D. 半年内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9546-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目融资的借款人通常是何种机构:

A. 项目施工单位

B. 项目所在地区的政府

C. 项目所属的集团公司

D. 为建设、经营项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-99f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构严重违反审慎经营规则,情节特别严重或者逾期不改正的,可由国务院银行业监督管理机构( )。

A. 接管该机构

B. 吊销其经营许可证

C. 处以上五十万元以上罚款

D. 撤销该机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c612-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在给集团客户授信时,应进行充分的资信尽职调查,要对照授信对象提供的资料,对重点内容或存在疑问的内容进行实地核查,并在授信调查报告中反映出来。( )应对调查报告的真实性负责。

A. 商业银行总行

B. 授信的商业银行分支机构

C. 进行调查的调查人员

D. 集团客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-abf1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和( )。

A. 控制

B. 限制

C. 评估

D. 评价

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e2a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e2d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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