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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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在下列哪种状况下银行业金融机构接受到国务院银行业监督管理机构的检查频率较高，检查范围较广（）。

A、分支结构较多

B、信贷规模较大

C、风险较高

D、收入来源较多

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。

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不允许银行员工借用客户资金，但银行员工可出借资金给客户使用。

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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：

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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督

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关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过（）

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以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：

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银行业金融机构应当建立健全（）制度，规范内部交易，防止风险传染。

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商业银行表外业务风险最终责任承担者是：

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商业银行向中国银监会及其派出机构申请开办信用卡业务，应当提交以下文件资料（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

在下列哪种状况下银行业金融机构接受到国务院银行业监督管理机构的检查频率较高，检查范围较广（）。

A、分支结构较多

B、信贷规模较大

C、风险较高

D、收入来源较多

答案：C

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不允许银行员工借用客户资金，但银行员工可出借资金给客户使用。

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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围；

B. 制定行为守则及其细则，并确保实施；

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告；

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督

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关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过（）

A. 3年

B. 5年

C. 6年

D. 7年

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以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：

A. 未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B. 离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C. 原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D. 已连续中断任职1年以上的

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银行业金融机构应当建立健全（）制度，规范内部交易，防止风险传染。

A. 风险防控

B. 风险隔离

C. 岗位分离

D. 内部控制

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商业银行表外业务风险最终责任承担者是：

A. 监事会

B. 董事会或高级管理层

C. 各分支机构负责人

D. 分行级高管层

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商业银行向中国银监会及其派出机构申请开办信用卡业务，应当提交以下文件资料（）。

A. 信用卡业务可行性报告

B. 信用卡发展规划和业务管理制度

C. 开办信用卡业务的申请书

D. 信用卡章程

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在下列哪种状况下银行业金融机构接受到国务院银行业监督管理机构的检查频率较高，检查范围较广（ ）。

在下列哪种状况下银行业金融机构接受到国务院银行业监督管理机构的检查频率较高，检查范围较广（）。