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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由（）依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A、银监会

B、人民银行

C、司法机关

D、公安机关

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行向关联方提供授信发生损失的，在( )内不得再向该关联方提供授信，但为减少该授信的损失，经商业银行董事会、未设立董事会的商业银行经营决策机构批准的除外。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构审查批准。

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受突发事件或偶然因素影响非计划暂停电子银行服务，在正常工作时间内超过（）个小时或者在正常工作时间外超过（）小时的，金融机构应在暂停服务后（）小时内将有关情况报告中国银监会，并应在事故处理基本结束后3日内，将事故原因、影响、补救措施及处理情况等，报告中国银监会。

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人加强对贷款的发放管理应当做到（）。

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商业银行应遵循（）的原则，规范地披露信息。

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反映与银行业金融机构之间的业务纠纷、服务纠纷的，向消费者权益保护部门、行业协会反映，或者通过仲裁、银行业调解中心等调解组织、司法途径解决

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行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了( )的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过银行业金融机构核心资本的2%。

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办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下行为：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由（）依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A、银监会

B、人民银行

C、司法机关

D、公安机关

答案：D

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A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构审查批准。

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A. 8、24、48

B. 4、8、48

C. 4、8、24

D. 4、24、24

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人加强对贷款的发放管理应当做到（）。

A. 遵循审贷与放贷分离的原则

B. 设立独立的放款管理部门或岗位

C. 视同其他种类贷款进行管理

D. 负责落实放款条件、发放满足约定条件的个人贷款

E. 以上都对

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商业银行应遵循（）的原则，规范地披露信息。

A. 真实性

B. 准确性

C. 完整性

D. 可比性

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A. 加强管理

B. 经济发展

C. 宏观调控

D. 公共利益

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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。

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办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下行为：

A. 受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时，不核对企业证明文件原件，不核查单位法定代表人、授权经办人身份

B. 受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息

C. 对客户开户进行联网核查

D. 挂失业务由他人代理办理

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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由（ ）依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由（）依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。