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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,会受到的处罚不包括( )。

A、 由银行业监督管理机构给予其纪律处分

B、 警告

C、 五万元以上五十万元以下罚款

D、 取消其一定期限直至终身的任职资格

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
贷款人应通过借款合同的约定,要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ff5b-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些行为属于行政处罚( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-358e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当每半年对风险偏好至少进行一次评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9749-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-208c-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不需按规定进行履职回避的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-525e-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于追索权的说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ac0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全( )制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9666-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1fe2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监局接到银行或银保监分局的突发事件信息报告后,对需要上报银保监会的,应当在24小时内报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-af45-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当针对重要信息科技外包服务中断的场景,拟定相应的应急计划,考虑因素包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1c26-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,会受到的处罚不包括( )。

A、 由银行业监督管理机构给予其纪律处分

B、 警告

C、 五万元以上五十万元以下罚款

D、 取消其一定期限直至终身的任职资格

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
贷款人应通过借款合同的约定,要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

A. 资金回笼

B. 个人或单位存款

C. 贷款发放

D. 资金管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ff5b-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些行为属于行政处罚( )。

A. 责令限期改正

B. 暂扣许可证

C. 暂扣物品

D. 没收非法财物

E. 罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-358e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当每半年对风险偏好至少进行一次评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9749-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-208c-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不需按规定进行履职回避的是()。

A. 与银行保险机构总部签订劳动合同的在岗人员

B. 与银行业保险业附属机构签订劳动合同的在岗人员

C. 境内银行保险机构的退休人员

D. 银行保险机构劳务派遣人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-525e-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于追索权的说法错误的是()。

A. 追索权是指持票人被拒绝承兑或得不到付款时,向其他票据债务人请求支付票据金额的权利

B. 追索权是在付款请求权得不到实现后才能实现的权利,是第二顺序请求权

C. 追索权是第一顺序权

D. 承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动可行使追索权

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商业银行应当建立健全( )制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

A. 外包管理

B. 信息沟通

C. 业务管理

D. 绩效考评

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9666-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列说法正确的有( )。

A. 股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B. 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十

C. 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之三十

D. 股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

E. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币五百万元

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银保监局接到银行或银保监分局的突发事件信息报告后,对需要上报银保监会的,应当在24小时内报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-af45-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当针对重要信息科技外包服务中断的场景,拟定相应的应急计划,考虑因素包括( )。

A. 事件场景

B. 事件持续时间和恢复可能性

C. 事件影响范围

D. 外包服务转包情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1c26-c0c4-d7b79c752b00.html
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