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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构严重违反审慎经营规则,情节特别严重或者逾期不改正的,可由国务院银行业监督管理机构( )。

A、 接管该机构

B、 吊销其经营许可证

C、 处以上五十万元以上罚款

D、 撤销该机构

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行在实施数据中心整体服务外包前,无须向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-fd0f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立有效的( )机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况,确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的经营范围由《中华人民共和国商业银行法》规定,报国务院银行业监督管理机构批准。
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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-0028-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当考虑信息科技外包的引入对业务连续性管理的影响,有针对性地完善业务连续性管理计划,不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-928b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后,应当在( )个工作日内向监管机构提交演练总结报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-7ebb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管期限届满,( )可以决定延期,但接管期限最长不得超过二年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中,由于( )产生的操作、法律和声誉等风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-d8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序,建立监督管理责任制度和内部监督制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-fbd3-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构严重违反审慎经营规则,情节特别严重或者逾期不改正的,可由国务院银行业监督管理机构( )。

A、 接管该机构

B、 吊销其经营许可证

C、 处以上五十万元以上罚款

D、 撤销该机构

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行在实施数据中心整体服务外包前,无须向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-fd0f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立有效的( )机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况,确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

A. 客户投诉处理

B. 业务管理

C. 绩效考评

D. 信息沟通

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商业银行的经营范围由《中华人民共和国商业银行法》规定,报国务院银行业监督管理机构批准。
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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括( )。

A. 重要业务及关联关系

B. 业务恢复优先次序

C. 重要业务运营所需关键资源

D. 各类预案

E. 残余风险

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商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。
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银行业金融机构应当考虑信息科技外包的引入对业务连续性管理的影响,有针对性地完善业务连续性管理计划,不包括( )。

A. 识别出重要业务所涉及的服务提供商

B. 对服务提供商业务连续性进行监控

C. 需求的及时完成率

D. 在进行业务连续性计划演练时将相关的服务提供商纳入演练范围

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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后,应当在( )个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A. 30

B. 35

C. 40

D. 45

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-7ebb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管期限届满,( )可以决定延期,但接管期限最长不得超过二年。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 人民银行

C. 法院

D. 国务院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中,由于( )产生的操作、法律和声誉等风险。

A. 自然因素

B. 人为因素

C. 技术漏洞

D. 管理缺陷

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-d8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序,建立监督管理责任制度和内部监督制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-fbd3-c0c4-d7b79c752b00.html
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