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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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经批准在境外设立的金融机构以及境内设立的金融机构在境外的业务活动由( )实施监督管理。

A、 中国人民银行

B、 机构所在国监管机构

C、 国务院银行业监督管理机构

D、 外汇管理局

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
提高营业机构委派会计的轮岗要求,目的是强化其( )和权威性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f0d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国人民代表大会有权罢免中华人民共和国主席及国务院总理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-87fe-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,失票人应当在通知挂失止付后( )内,依法向人民法院申请公示催告,或者向人民法院提起诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e38f-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,以下说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-22cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应在合同中与借款人约定,借款人出现( )等情形时借款人应承担的违约责任和贷款人可采取的措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4d51-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行可以根据需要,适当的对银行业金融机构的账户透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9457-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应建立借款人合理的( ),结合借款人收入、负债、支出、贷款用途、担保情况等因素,合理确定贷款金额和期限,控制借款人每期还款额不超过其还款能力
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-69e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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确实无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序,以下说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a607-c0c4-d7b79c752b00.html
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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-dd6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-663b-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

经批准在境外设立的金融机构以及境内设立的金融机构在境外的业务活动由( )实施监督管理。

A、 中国人民银行

B、 机构所在国监管机构

C、 国务院银行业监督管理机构

D、 外汇管理局

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
提高营业机构委派会计的轮岗要求,目的是强化其( )和权威性。

A. 独立性

B. 一贯性

C. 职权性

D. 部门性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f0d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国人民代表大会有权罢免中华人民共和国主席及国务院总理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-87fe-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,失票人应当在通知挂失止付后( )内,依法向人民法院申请公示催告,或者向人民法院提起诉讼。

A. 两日

B. 三日

C. 六日

D. 十五日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e38f-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,以下说法正确的是( )。

A. 贷款人不得将贷款调查的全部事项委托第三方完成

B. 贷款人可以将贷款调查的全部事项委托第三方完成

C. 贷款人应建立并严格执行贷款面谈制度

D. 经贷款人同意,个人贷款可以展期

E. 对于未按照借款合同约定偿还的贷款,贷款人应采取措施进行清收,或者进行核销

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贷款人应在合同中与借款人约定,借款人出现( )等情形时借款人应承担的违约责任和贷款人可采取的措施。

A. 未按约定用途使用贷款

B. 未按约定方式支用贷款资金

C. 未遵守承诺事项

D. 申贷文件信息失真

E. 突破约定的财务指标约束

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4d51-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行可以根据需要,适当的对银行业金融机构的账户透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9457-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应建立借款人合理的( ),结合借款人收入、负债、支出、贷款用途、担保情况等因素,合理确定贷款金额和期限,控制借款人每期还款额不超过其还款能力

A. 收入偿债比例控制机制

B. 风险评价机制

C. 报告评估机制

D. 贷款操作规范

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-69e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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确实无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序,以下说法正确的是()。

A. 人事管理权限属于一级分支机构及以上的,应由总部党组织批准

B. 人事管理权限属于一级分支机构以下的,应由一级分支机构党组织批准

C. 人事管理权限属于一级分支机构及以上的,但总部未设党组织,应由总部高管层批准

D. 人事管理权限属于二级分支机构以下的,应由二级分支机构党组织批准

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a607-c0c4-d7b79c752b00.html
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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-dd6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。

A. 效益优先和合规为辅

B. 倡导合规和惩处违规

C. 一切从经济效益出发

D. 做大规模和做强效益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-663b-c0c4-d7b79c752b00.html
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