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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业金融机构有权拒绝下列哪项检查:

A、 检查人员一人，并出示合法证件和检查通知书

B、 检查人员二人，并出示合法证件和检查通知书

C、 检查人员三人，并出示合法证件和检查通知书

D、 检查人员多于十人，并出示合法证件和检查通知书

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查，
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-bdbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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从调整后的表内外资产余额中扣除的一级资本扣减项不包括商业银行因自身信用风险变化导致其负债公允价值变化带来的未实现损益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-522c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（ ）处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-48e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括：
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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-daff-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行内部控制指引》所称商业银行业务部门是指除内控管理职能部门外的其他部门。
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临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，期限视情况确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2aee-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时，不得设立时点性规模考评指标，但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c28c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行可以为关联方的融资行为提供担保，也可以以银行存单、国债提供足额反担保。
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公民、法人或其他组织对行政机关委托的组织所作的行政行政行为不服的，应以( )为行政诉讼被告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-7655-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构有权拒绝下列哪项检查:

A、 检查人员一人，并出示合法证件和检查通知书

B、 检查人员二人，并出示合法证件和检查通知书

C、 检查人员三人，并出示合法证件和检查通知书

D、 检查人员多于十人，并出示合法证件和检查通知书

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查，

A. 柜员

B. 客户经理

C. 大堂经理

D. 拟离职人员

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从调整后的表内外资产余额中扣除的一级资本扣减项不包括商业银行因自身信用风险变化导致其负债公允价值变化带来的未实现损益。
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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（ ）处罚。

A. 三年以上十年以下有期徒刑。

B. 五年以上十年以下有期徒刑。

C. 二万元以上二十万元以下罚金。

D. 十万元以上三十万元以下罚金。

E. 伪造数额一倍罚金。

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银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括：

A. 服务质量

B. 公平对待消费者

C. 绿色信贷

D. 公众金融教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e3d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

A. 举报人

B. 举报人和举报内容

C. 举报内容

D. 举报人、举报方式和举报内容

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《商业银行内部控制指引》所称商业银行业务部门是指除内控管理职能部门外的其他部门。
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临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，期限视情况确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2aee-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时，不得设立时点性规模考评指标，但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行可以为关联方的融资行为提供担保，也可以以银行存单、国债提供足额反担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1de9-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或其他组织对行政机关委托的组织所作的行政行政行为不服的，应以( )为行政诉讼被告。

A. 该组织

B. 该行政机关

C. 该行政机关的上级主管机关

D. 该组织和该行政机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-7655-c0c4-d7b79c752b00.html
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