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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行的（）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、市场风险管理部门

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值，是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失。

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有本法第八十一条、第八十二条规定的行为,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得（）罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之十。

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银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度，完善相关风险管理体系，识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测，将（）行为监测纳入反洗钱监测系统。

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商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险（特别是利率风险）在全行范围内进行加总，以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平。

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利率风险按照来源的不同，可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和（）风险。

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城商行分支机构开业延期不得超过一次，开业延期的最长期限为3个月。

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银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任

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各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚，以经济处罚代替纪律处分。

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法院在审理一起赡养费案件时，在受理后两次依法传唤被告人，其根本置之不理，并没有向法院说明任何理由，此时法院可以采取的措施是（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行的（）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、市场风险管理部门

答案：A

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A. 一倍以上

B. 五倍以下

C. 二倍以上

D. 十倍以下

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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之十。

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A. 从业人员

B. 内部人员

C. 外部人员

D. 其他人员

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利率风险按照来源的不同，可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和（）风险。

A. 汇率

B. 股票

C. 商品价格

D. 期权性

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城商行分支机构开业延期不得超过一次，开业延期的最长期限为3个月。

点击查看答案

银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任

A. 内控合规部门

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 董事会

点击查看答案

各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚，以经济处罚代替纪律处分。

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法院在审理一起赡养费案件时，在受理后两次依法传唤被告人，其根本置之不理，并没有向法院说明任何理由，此时法院可以采取的措施是（）。

A. 决定罚款

B. 决定拘留

C. 决定拘传

D. 再次依法用传票传唤，仍不到庭的，方得拘传

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商业银行的（ ）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

商业银行的（）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。