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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分( ),并根据其性质和特点,采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。

A、 交易帐户和非交易帐户

B、 银行账户和交易账户

C、 储蓄帐户和对公帐户

D、 结算帐户和交易帐户

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
“三套利”是指()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7c82-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,上级机构不可以将本机构受理的举报事项交由下级机构调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8994-c0c4-d7b79c752b00.html
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个人贷款因其额小、面广,调查成本较高,所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3729-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于国有独资公司说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1b8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险监管指标应当按( )报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-513c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的( ),实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8045-c0c4-d7b79c752b00.html
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现场检查、机构监管处应加强与案件牵头部门的联动,将发生重大、恶性案件的机构作为重点监管对象,加强日常监管力度和随机抽查频次,加大现场检查和处罚力度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-e4d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-e24a-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-5d3e-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分( ),并根据其性质和特点,采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。

A、 交易帐户和非交易帐户

B、 银行账户和交易账户

C、 储蓄帐户和对公帐户

D、 结算帐户和交易帐户

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
“三套利”是指()。

A. 监管套利

B. 空转套利

C. 关联套利

D. 市场套利

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银行保险违法行为举报,上级机构不可以将本机构受理的举报事项交由下级机构调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8994-c0c4-d7b79c752b00.html
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个人贷款因其额小、面广,调查成本较高,所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3729-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于国有独资公司说法正确的是( )。

A. 国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权

B. 国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权

C. 公司的合并必须由国有资产监督管理机构决定

D. 公司的分立必须由国有资产监督管理机构决定

E. 公司增加注册资本必须由国有资产监督管理机构决定

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险监管指标应当按( )报送。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-513c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的( ),实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。

A. 不相容岗位

B. 相容岗位

C. 重要岗位

D. 特殊岗位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8045-c0c4-d7b79c752b00.html
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现场检查、机构监管处应加强与案件牵头部门的联动,将发生重大、恶性案件的机构作为重点监管对象,加强日常监管力度和随机抽查频次,加大现场检查和处罚力度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-e4d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则为:

A. 依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

B. 依法、公开、公正和效率

C. 自愿、有偿、诚实信用

D. 平等、自愿、公平和诚实信用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-e24a-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是( )。

A. 金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易

B. 金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

C. 金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

D. 金融机构不得买卖任何债券

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