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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当对交易账户头寸按市值每( )至少重估一次价值。市值重估应当由与前台相独立的中台、后台、财务会计部门或其他相关职能部门或人员负责。

A、 年

B、 季

C、 月

D、 日

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构未经批准设立分支机构的,责令限期改正,逾期不改正,并构成犯罪的,银行业监督管理机构可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-cc2f-c0c4-d7b79c752b00.html
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单笔支付金额超过固定资产贷款总额5%或超过500万元人民币的贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6d75-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d239-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2219-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪种专业委员会可以由非独立董事担任负责人:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-8bc1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订,以适应经营环境和监管要求的变化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3435-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险管理的内部审计报告应当提交( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0ca4-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款可以用于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5564-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-47dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )( )( )( )等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-8968-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当对交易账户头寸按市值每( )至少重估一次价值。市值重估应当由与前台相独立的中台、后台、财务会计部门或其他相关职能部门或人员负责。

A、 年

B、 季

C、 月

D、 日

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构未经批准设立分支机构的,责令限期改正,逾期不改正,并构成犯罪的,银行业监督管理机构可以( )。

A. 责令停业整顿

B. 予以取缔

C. 吊销其经营许可证

D. 依法追究刑事责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-cc2f-c0c4-d7b79c752b00.html
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单笔支付金额超过固定资产贷款总额5%或超过500万元人民币的贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6d75-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:

A. 警告

B. 留用察看

C. 扣减绩效工资

D. 通报批评

E. 解除劳动合同

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金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的:

A. 风险管理制度

B. 内部控制制度

C. 业务处理系统

D. 信息传递渠道

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2219-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪种专业委员会可以由非独立董事担任负责人:

A. 审计委员会

B. 风险管理委员会

C. 提名委员会

D. 薪酬委员会

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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订,以适应经营环境和监管要求的变化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3435-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险管理的内部审计报告应当提交( )。

A. 董事会

B. 监事会

C. 董事会和监事会

D. 高级管理层

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流动资金贷款可以用于:

A. 固定资产投资

B. 支付租金

C. 股权投资

D. 国家禁止生产、经营的领域

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5564-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于( )。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-47dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )( )( )( )等各类风险。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

E. 案件风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-8968-c0c4-d7b79c752b00.html
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