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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当对市场风险实施限额管理，市场风险限额包括（）、风险限额及止损限额等。

A、流动比率限额

B、利率限额

C、交易限额

D、头寸限额

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

防范高级管理人员（）下属越权、违规违章办理业务等行为

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商业银行信用卡风险资产中损失类是指持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项，逾期天数超过：

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商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定30个自然日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利。

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商业银行（）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中，地方政府、各级有关部门应当予以配合和协助。

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商业银行在进行大规模系统开发时，不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。

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银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。

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有限责任公司由( )以下股东出资设立。

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下列（）应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,在计算应纳税所得额时，企业财务、会计处理办法与税收法律、行政法规的规定不一致的，应当依照税收法律、行政法规的规定计算。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当对市场风险实施限额管理，市场风险限额包括（）、风险限额及止损限额等。

A、流动比率限额

B、利率限额

C、交易限额

D、头寸限额

答案：C

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防范高级管理人员（）下属越权、违规违章办理业务等行为

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

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商业银行信用卡风险资产中损失类是指持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项，逾期天数超过：

A. 90天

B. 120天

C. 180天

D. 360天

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商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定30个自然日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利。

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商业银行（）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

A. 监事会

B. 合规部门

C. 风险部门

D. 审计部门

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中，地方政府、各级有关部门应当予以配合和协助。

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商业银行在进行大规模系统开发时，不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。

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银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。

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有限责任公司由( )以下股东出资设立。

A. 五十个

B. 三十个

C. 十五个

D. 一百个

点击查看答案

下列（）应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的。

A. 连续三个对账周期对账失败的账户

B. 未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

C. 长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

D. 账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户

E. 存款较大的账户

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,在计算应纳税所得额时，企业财务、会计处理办法与税收法律、行政法规的规定不一致的，应当依照税收法律、行政法规的规定计算。

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