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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的内部审计部门应当定期（）对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。

A、每三年一次

B、每两年一次

C、至少每年一次

D、至少每年两次

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。

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调查人员可以询问当事人和证人，询问应当分别进行，( )应当交被询问人核对。

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贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

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商业银行理财产品财产等同于管理人、托管机构的自有资产，因理财产品财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，均归入银行理财产品财产

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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列属于商业银行在开展代销业务时应当告知客户的相关信息是（）。

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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后，出质人凭（）取回质押存单。

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(1)：

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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。

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在个人贷款业务管理上，贷款人出现下列情形之一的，银行业监督管理机构除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条规定采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚（）。

下列属于操作风险管理体系基本要素的是：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的内部审计部门应当定期（）对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。

A、每三年一次

B、每两年一次

C、至少每年一次

D、至少每年两次

答案：C

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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。

点击查看答案

调查人员可以询问当事人和证人，询问应当分别进行，( )应当交被询问人核对。

A. 调查书证

B. 调查物证

C. 调查笔录

D. 电子数据

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贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

A. 互利互惠

B. 保密

C. 真实性

D. 诚实守信

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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列属于商业银行在开展代销业务时应当告知客户的相关信息是（）。

A. 代销业务流程和收费标准

B. 代销产品的发行机构

C. 代销产品的产品属性

D. 合作机构的资质

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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后，出质人凭（）取回质押存单。

A. 借款合同

B. 还款凭证

C. 存单保管收据

D. 身份证明

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(1)：

A. 某银行结算系统出现故障，导致该行在某省的电子渠道业务中断4个半小时。

B. 某银行遭受网络攻击，导致该银行在2个省的营业网点、电子渠道业务中断35分钟。

C. 某银行遭受网络欺诈，导致该银行资金损失1200万元。

D. 某银行发生客户信息泄露，造成重大社会影响。

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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。

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A. 发放不符合条件的个人贷款的

B. 签订的借款合同不符合本办法规定的

C. 将贷款调查的全部事项委托第三方完成的款的

D. 超越或变相超越贷款权限审批贷款的

E. 授意借款人虚构情节获得贷款的

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下列属于操作风险管理体系基本要素的是：

A. 董事会的监督控制

B. 高级管理层的职责

C. 适当的组织架构

D. 操作风险管理战略及总体政策

E. 风险控制体系

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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的内部审计部门应当定期（ ）对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。

按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的内部审计部门应当定期（）对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。