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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。

A、人民银行

B、银监会

C、人民银行和银监会

D、商业银行总行

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，存款行不按本规定对质物进行确认或贷款行接受未经确认的单位定期存单质押的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处以( )以下的罚款，并责令对其主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分。

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银行业金融机构在下列哪种情形下，国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员，按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责（）。

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信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息（）。

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下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是：

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根据《中华人民共和国刑法》，下列关于判处管制的期限正确的有（）。

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不适用《中华人民共和国企业所得税法》规定缴纳所得税的企业包括（）。

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只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。

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单位或者个人强令商业银行发放贷款或者提供担保的，应当对直接负责的主管人员和其他（）或者个人给予纪律处分；造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标，建立有效的市场风险（）体系。

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《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构虚假出资或者抽逃出资的，可以进行如下处理:

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。

A、人民银行

B、银监会

C、人民银行和银监会

D、商业银行总行

答案：B

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A. 一万元

B. 三万元

C. 五万元

D. 十万元

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A. 机构被接管

B. 机构重组

C. 机构被撤销

D. 机构破产终结

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信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息（）。

A. 品牌标识及防伪标志

B. 证件号码

C. 安全校验码

D. 客户服务电话

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下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是：

A. 对不属于本机关职权范围的信访事项，告知信访人向有权的机关提出。

B. 由于信访人匿名来信提出信访事项，行政机关未在15日内对其进行书面告知。

C. 接访工作人员未对信访事项进行登记。

D. 有关行政机关相互通报信访事项的受理情况。

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根据《中华人民共和国刑法》，下列关于判处管制的期限正确的有（）。

A. 六个月

B. 一年

C. 一年六个月

D. 两年六个月

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不适用《中华人民共和国企业所得税法》规定缴纳所得税的企业包括（）。

A. 个人独资企业

B. 合伙企业

C. 国有企业

D. 以上都包括

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只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。

点击查看答案

A. 直接主管领导

B. 主要负责领导

C. 主管人员

D. 直接责任人员

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标，建立有效的市场风险（）体系。

A. 识别

B. 计量

C. 监测

D. 控制

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《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构虚假出资或者抽逃出资的，可以进行如下处理:

A. 责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额5%以上10%以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分

C. 情节严重的，吊销该金融机构的经营金融业务许可证

D. 构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（ ）备案。

商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。