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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格。

A、一年以上五年以下

B、一年以上十年以下

C、五年以上十年以下

D、十年以上直至终身

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应设立独立的责任部门或岗位，负责贷款( )。

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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，不必追究其责任。

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商业银行应当对流动性风险实施并表管理，既要考虑银行集团的整体流动性风险水平，又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。

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下列哪些属于行政处罚：

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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（）处罚。

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商业银行应当根据各分支机构和各部门的（），建立相应的授权体系。

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对于通过风险测评表明适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户，商业银行应当向其提供完整的保险条款、产品说明书和投保提示书并提示客户认真阅读，阅读后应当由客户对“本人已阅读保险条款、产品说明书和投保提示书，了解本产品的特点和保单利益的不确定性”的语句（）。

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单位或者个人强令商业银行发放贷款或者提供担保的，应当对直接负责的主管人员和其他（）或者个人给予纪律处分；造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(3)：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格。

A、一年以上五年以下

B、一年以上十年以下

C、五年以上十年以下

D、十年以上直至终身

答案：C

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贷款人应设立独立的责任部门或岗位，负责贷款( )。

A. 合同审核

B. 发放和支付审核

C. 审批

D. 审批和清收

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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，不必追究其责任。

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商业银行应当对流动性风险实施并表管理，既要考虑银行集团的整体流动性风险水平，又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。

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下列哪些属于行政处罚：

A. 警告

B. 罚款

C. 吊销金融许可证

D. 禁止一定期限直至终身从事银行业工作

E. 没收违法所得

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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（）处罚。

A. 处两年以下有期徒刑或者拘役

B. 处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 处二万元以上二十万元以下罚金

D. 没收违法所得

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商业银行应当根据各分支机构和各部门的（），建立相应的授权体系。

A. 经营能力

B. 管理水平

C. 风险状况

D. 业务发展需要

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A. 亲自抄录并签字确认

B. 抄录并确认

C. 签字确认

D. 亲自或由他人代为抄录，但必须本人签字确认

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A. 直接主管领导

B. 主要负责领导

C. 主管人员

D. 直接责任人员

点击查看答案

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

A. 收益率测算

B. 压力测试

C. 外部机构评估

D. 他行投资业绩

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(3)：

A. 某银行柜员私刻公章，套取该行资金650万元。

B. 某银行内的纪念金币被不法分子盗窃，造成损失25万元。

C. 某银行发生挤兑事件。

D. 某银行运钞车被不法分子抢劫，造成损失5万元。

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金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ ）任职资格。

金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格。