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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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《商业银行法》规定,商业银行以其全部( )财产独立承担民事责任。

A、 分支机构

B、 法人

C、 股东

D、 总部

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行理财产品财产等同于管理人、托管机构的自有资产,因理财产品财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产,均归入银行理财产品财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-3fdf-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()、()、()、()和()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-628f-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的( )。根据金融机构的不同属性,商业银行应将金融机构风险暴露分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f466-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款合同至少应覆盖哪些要素和有关细节:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d5c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理所有个人贷款时,贷款人都应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d6de-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前( )日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0c94-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-81a2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务实行( )制和( )制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-b6f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e0d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行业金融机构和各级监管机构要抓住服务实体经济这个根本,严查资金脱实向虚在金融体系空转的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8ec5-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《商业银行法》规定,商业银行以其全部( )财产独立承担民事责任。

A、 分支机构

B、 法人

C、 股东

D、 总部

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行理财产品财产等同于管理人、托管机构的自有资产,因理财产品财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产,均归入银行理财产品财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-3fdf-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()、()、()、()和()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-628f-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的( )。根据金融机构的不同属性,商业银行应将金融机构风险暴露分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露。

A. 债务

B. 债权

C. 资本

D. 资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f466-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款合同至少应覆盖哪些要素和有关细节:

A. 贷款利率、用途及金额、期限

B. 还款保障及风险处置

C. 借款人财务指标

D. 贷款支付要求

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d5c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理所有个人贷款时,贷款人都应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d6de-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前( )日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

A. 十

B. 十五

C. 三十

D. 七

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0c94-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()

A. 银行业金融机构及从业人员,保险机构、保险中介机构及从业人员

B. 银行保险监督管理机构负责监管的其他主体

C. 涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务

D. 保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-81a2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务实行( )制和( )制。

A. 审批

B. 备案

C. 咨询

D. 报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-b6f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。

A. 信息科技预算和支出

B. 信息科技策略、标准和流程

C. 信息科技内部控制

D. 专业化研发

E. 信息科技外包

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e0d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行业金融机构和各级监管机构要抓住服务实体经济这个根本,严查资金脱实向虚在金融体系空转的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8ec5-c0c4-d7b79c752b00.html
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