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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )的原则。

A、 平等、自愿、公平、公正

B、 平等、自愿、公平、互惠互利

C、 平等、自愿、公平、诚实信用

D、 平等、自愿、公平、为客户保密

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
以下不属于银行业金融机构在合同中明确信息科技外包服务提供商在安全和保密方面的责任的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8bf8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3898-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )依照《流动资金贷款管理暂行办法》对流动资金贷款业务实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ee42-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的( )(含)以上
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-069b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c946-c0c4-d7b79c752b00.html
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对前台人员发起的下列那些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-4b64-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票、本票出票时的记载事项,适用出票地法律。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b0bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展()监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-3df4-c0c4-d7b79c752b00.html
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在下列( )情况下,国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构股东的资金来源状况进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9457-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据合规管理要求,银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员,但无需独立于其他的职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7d9b-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )的原则。

A、 平等、自愿、公平、公正

B、 平等、自愿、公平、互惠互利

C、 平等、自愿、公平、诚实信用

D、 平等、自愿、公平、为客户保密

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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以下不属于银行业金融机构在合同中明确信息科技外包服务提供商在安全和保密方面的责任的是( )。

A. 禁止服务提供商在合同允许范围外使用银行信息

B. 争端解决机制

C. 对银行业客户信息安全的保护条款

D. 不得以所服务的银行名义开展活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8bf8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。

A. 实名

B. 网络

C. 电话

D. 信件

E. 匿名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3898-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )依照《流动资金贷款管理暂行办法》对流动资金贷款业务实施监督管理。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 各行(社)内部审计部门

D. 审计署

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ee42-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的( )(含)以上

A. 0.1

B. 0.3

C. 0.5

D. 0.8

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-069b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c946-c0c4-d7b79c752b00.html
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对前台人员发起的下列那些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性。

A. 各类代办业务

B. 账户变更

C. 大额资金交易

D. 存单(折)挂失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-4b64-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票、本票出票时的记载事项,适用出票地法律。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b0bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展()监测。

A. 定期

B. 随时

C. 动态

D. 及时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-3df4-c0c4-d7b79c752b00.html
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在下列( )情况下,国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构股东的资金来源状况进行审查。

A. 申请设立银行业金融机构

B. 申请变更银行业金融机构经营地点

C. 申请终止银行业金融机构

D. 申请开办新业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9457-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据合规管理要求,银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员,但无需独立于其他的职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7d9b-c0c4-d7b79c752b00.html
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